11、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》簡稱《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》是中國證券業(yè)協(xié)會于( )發(fā)布并實施的自律規(guī)則。

　　A、2006年4月25

　　B、2007年4月25

　　C、2008年4月25

　　答案C、2008年4月25

　　12、證券是各類記載代表一定的權益的( )

　　A、書面憑證

　　B、法律憑證

　　C、收入憑證

　　D、資本憑證

　　B、法律憑證

　　13、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是( ).

　　A、場外交易市場

　　B、有形市場

　　C、第三市場

　　D、第四市場

　　答案是A、場外交易市場

　　14、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( ).

　　A、上海證券交易所

　　B、上海眾業(yè)公所

　　C、上海華商證券交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案D、北平證券交易所

　　15、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開( )次年會。

　　A、1

　　B、2

　　C、4

　　D、沒有規(guī)定

　　答案是A

　　16.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司

　　B：信托投資公司

　　C：基金管理公司

　　D：商業(yè)銀行

　　[答] A B C

　　17.下列屬于基金發(fā)起人的職責的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

　　B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書

　　D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設立基金申請

　　[答] A B C D E

　　18.下列屬于基金發(fā)起人的權利的是( )。

　　A：申請設立基金

　　B：取得基金收益

　　C：轉讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財產

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會

　　[答] A B C D E

　　【基金從業(yè)考訊】

　　19、基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。

　　A：證券公司

　　B：商業(yè)銀行

　　C：保險公司

　　D：信托投資公司

　　[答] A D

　　20.基金管理公司可以采取( )的組織形式。

　　A：無限責任公司

　　B：兩和公司

　　C：有限責任公司

　　D：股份有限責任公司

　　[答] C D

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