2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（14）

　　1， 假設(shè)某投資者有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤分配， 每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為() 元，該投資者可分得現(xiàn)金股利()。

　　A,1.135 5000 B,1.635, 5000 C,1.585, 500 D,1.6 30,500

　　答案：C 頁18頁 解析：每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者可分得現(xiàn)金股利0.05*10000=500元。

　　2， 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C,中國人民銀行 D, 機(jī)構(gòu)所在地的地方人民政府

　　答案：B 頁碼：36頁解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　3， 以下我國證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A,證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮

　　B,證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　　C,證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法 人

　　D,證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但可以 決定證券交易的價(jià)格

　　答案：D頁碼：36頁 解析：證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然也不能決定證券交易的價(jià)格。

　　4， 關(guān)于交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A,在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費(fèi)用，這部分費(fèi)用稱為過戶費(fèi)

　　B,印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的

　　C,稅金傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用

　　D,證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金費(fèi)率

　　答案：C 頁碼：37頁 解：傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)商的費(fèi)用。

　　5， 下列不屬于場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)的是()。

　　A,大宗交易 B, 固定收益證券 C, 綜合電子平臺(tái)互換交易 D, 開盤價(jià)和收盤價(jià)

　　答案：C 頁碼：44頁 解析：場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)包括：大宗交易、固定收益證券綜合電子平臺(tái)、回轉(zhuǎn)交易、開盤價(jià)和收盤價(jià)、除權(quán)與除息。

　　6， 以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A,權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易

　　C債券競價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　D專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 答案：A 頁碼：44頁 解析：權(quán)證交易當(dāng)日可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　7， 目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資產(chǎn)清算主要采用兩種模式，包括()和()。

　　A,共同對(duì)手方結(jié)算模式、逐筆清算模式 B,托管人結(jié)算模式、券商結(jié)算模式

　　C,凈額實(shí)收模式、全額交收模式 D,貨銀對(duì)付模式、軋差交收模式

　　答案：B 頁碼：47頁 解析：目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資產(chǎn)清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。

　　8， 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種不包括()。

　　A,超短期融資債券 B資產(chǎn)支持證券 C,企業(yè)債 D.可轉(zhuǎn)債

　　答案：D 教材頁碼：52頁 解析：我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種不包括可轉(zhuǎn)債。

　　9， 目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有()和()兩種，其中T為交易達(dá)成日。A,T+1，T+3 B,T+0，T+1 C, T+3，T+5 D,T+2，T+3

　　答案：B頁碼：56頁

　　解析：目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日。

　　10， 下列關(guān)于質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的說法，不正確的是()。

　　A,與現(xiàn)券交易一樣，質(zhì)押式回購從1997年開始就在銀行間債券市場開展

　　B,質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有

　　C,1天和7天回購是交易量最大、最為活躍的品種

　　對(duì)質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券或券款對(duì)付結(jié)算方式

　　答案：D 59頁 解析：對(duì)質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見券付款或券款對(duì)付的結(jié)算方式。