11， 按交易方式分類，下列是銀行間債券市場的交易品種，但不是交易所債券市場交易品種的是()。

　　A,現(xiàn)券交易 B,融資融券 C,遠(yuǎn)期交易 D,質(zhì)押式回購

　　答案：C頁碼：60頁 解析：遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，不會在交易所上市交易。

　　12， 中國證監(jiān)會和()依法按照各自職能對境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理。

　　A,證券交易所 B,國家外匯管理局 C, 證券業(yè)協(xié)會 D,國務(wù)院

　　答案：B 頁碼：64頁 解析：中國證監(jiān)會和國家外匯管理局依法按照各自職能對境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理

　　13， 根據(jù)()的要求，基金管理公司應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序，建立相關(guān)的信息披露制度和內(nèi)部控制制度，履行信息披露義務(wù)，并在估值方法和調(diào)整幅度作出重大變化時進(jìn) 行公告或解釋。

　　A,《證券投資基金法》

　　B,《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

　　C,《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》

　　D,《證券投資基金銷售管理辦法》

　　答案：B頁碼：71頁 解析：本題考查《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》。

　　14， 關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯誤的是()。

　　A,我國封閉式基金每個交易日估值，每周披露一次份額凈值

　　B,海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

　　C,交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值

　　D,交易活躍的證券，直接采用交易價格對其估值

　　答案：B 教材頁碼：72頁 解析：海外基金多數(shù)也是每個交易日估值。

　　15， 復(fù)核無誤的基金份額凈值，由()對外公布。

　　A,基金托管人. B 基金管理人. C基金注冊登記機(jī)構(gòu). D基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案：B 教材頁碼：73頁 解析：復(fù)核無誤的基金份額凈值，由基金管理人對外公布。

　　16，()應(yīng)履行復(fù)核、審查基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的 責(zé)任。

　　A,基金持有人 B, 基金托管人 C, 基金銷售機(jī)構(gòu) D, 指定會計師事務(wù)所

　　答案：B 教材頁碼：73頁 解析：托管人應(yīng)履行復(fù)核、審查基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的責(zé)任。

　　17 首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按() 計量。

　　公允價值 面值 每股凈資產(chǎn) 成本

　　答案：D 教材頁碼：74頁 解析：首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

　　18 目前管理人報酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基 金凈值時已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分()類基金投資者對此并不太敏感。

　　A,股票類 B,債券類 C, 貨幣市場 D, 以上都不是

　　答案：A 教材頁碼：83頁 解析：目前管理人報酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分股票類基金投資者對此并不 太敏感。

　　19 持倉集中度分析是通過計算前()只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中 投資。

　　A,5 B,10 C,15 D 20

　　答案：B 頁碼：84頁 解析：持倉集中度分析是通過計算前10只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

　　20關(guān)于基金分紅方式，以下說法錯誤的是( )。

　　A,貨幣基金只能選擇分紅再投資.

　　B,開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資.

　　C,封閉式基金可選擇分紅再投資

　　D,基金份額持有人可以選擇修改分紅方式

　　答案：C 教材頁碼：89頁 解析：封閉式基金只能選擇現(xiàn)金分紅。