2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測試習題及答案16

　　(一) 單項選擇題

　　1.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式

　　[參考答案] A

　　2.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發(fā)行認購證 B.配號搖簽 C.平均分配 D.以上方式均可

　　[參考答案] B

　　3.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售 B.基金的發(fā)行 C.基金的成立 D.以上均可

　　4.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] A

　　5.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] B

　　6.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] C

　　7.( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] D

　　8.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷

　　[參考答案] C

　　9.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。

　　A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷

　　[參考答案] B

　　10.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元

　　[參考答案] C

　　11.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定

　　[參考答案] A

　　12.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價 B.折價 C.平價 D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[參考答案] C

　　13.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%

　　[參考答案] D

　　14.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2

　　[參考答案] D

　　15.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　[參考答案] C

　　16.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天

　　[參考答案] D

　　17.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] A

　　18.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] B

　　19.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　20.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] B