(二) 多項選擇題

　　1.開放式基金銷售方式可分為( )。

　　A.代理銷售 B.零售 C.直接銷售 D.批發(fā)銷售

　　[參考答案] A C

　　2.封閉式基金的發(fā)行方式有( )。

　　A.公募 B.私募 C.認購 D.上網(wǎng)發(fā)行

　　[參考答案] A B

　　3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的( )。

　　A.發(fā)行方式 B.發(fā)行價格 C.發(fā)行費用 D.發(fā)行期限

　　[參考答案] A B C D

　　4.按照發(fā)行對象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] A B

　　5.按照發(fā)行環(huán)節(jié)不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] C D

　　6.公募發(fā)行的發(fā)行對象有( )。

　　A.個體投資者 B.機構(gòu)投資者 C.證券公司 D.保險公司

　　[參考答案] A B C D

　　7.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括( )。

　　A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷

　　[參考答案] B C D

　　8.公募發(fā)行的優(yōu)點有( )。

　　A.安全性 B.經(jīng)濟性 C.“三公”性 D.費用低

　　[參考答案] A B C

　　9.代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有( )。

　　A.招標發(fā)行 B.競價發(fā)行 C.自銷 D.其他發(fā)行方式

　　[參考答案] A B D

　　10.證券投資基金的發(fā)行價格由( )組成。

　　A.基金面值 B.基金發(fā)行費用

　　C.基金銷售費用 D,其他費用

　　[參考答案] A B C D

　　11.根據(jù)基金發(fā)行價格和基金面值的關(guān)系，基金的發(fā)行可分為( )。

　　A.溢價發(fā)行 B .平價發(fā)行 C.折價發(fā)行 D.其他方式

　　[參考答案] A B C

　　12.下列可以銷售證券投資基金的是( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險公司 C.證券公司

　　D.基金管理公司 E.金融咨詢機構(gòu)

　　[參考答案] A B C D E

　　13.根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為( )。

　　A.前端費 B.或有遞延費用

　　C.后端費 D.遞延銷售費

　　[參考答案] A B C D

　　14.封閉式基金擴募或續(xù)期，應(yīng)當具備下列條件( )。

　　A.年收益高于全國平均水平

　　B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　C. 基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續(xù)期

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　[參考答案] A B C D

　　15.我國規(guī)定，開放式基金符合下列( )條件的，方可成立。

　　A.已向中國證監(jiān)會注冊登記

　　B. 募集期限已滿3個月

　　C. 募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元

　　D.募集期限內(nèi)，最低認購戶數(shù)達到100人

　　[參考答案] C D

　　16.開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列( )情況，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案。

　　A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人

　　B. 連續(xù)20個工作日最低基金資 產(chǎn)凈額低于5000萬元

　　C. 有效持有人數(shù)連續(xù)30個工作日達不到100人

　　D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

　　[參考答案] A B

　　17.我國目前有關(guān)證券投資基金發(fā)行與銷售的規(guī)章主要有( )。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.《投資基金法》

　　C.《開放式證券投資管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　[參考答案] A C

　　18.有下列( )情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

　　A.基金管理人申請 B.基金持有人大會決議通過

　　C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形 D.基金托管人申請

　　[參考答案] B C

　　19.基金終止的情形有( )。

　　A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的 B.基金持有人在會決定終止

　　C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒有新基金管理人，基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　[參考答案] A B C D

　　20.下列是清算小組的成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] A B D

　　21.基金的清算程序是( )。

　　A.基金清算小組接管基金資產(chǎn) B.確認和清理基金資產(chǎn)

　　C.對基金資產(chǎn)進行估價 D.對基金資產(chǎn)進行分配

　　[參考答案] A B C D