2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選習(xí)題及答案（13）

　　(一) 單項(xiàng)選擇題

　　1.我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，開放式基金由( )設(shè)立。

　　A：基金持有人 B：基金托管人

　　C：基金管理人 D：基金發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　2.證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近( )年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] C

　　3.我們規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。

　　A：500萬(wàn)元 B：1 000萬(wàn)元

　　C：5 000元 D：1億元

　　[參考答案] B

　　4.設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] A

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

　　A：60 B：15

　　C：30 D：90

　　[參考答案] A

　　6.提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在( )個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。

　　A：2 B：1

　　C：3 D：6

　　[參考答案] D

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。

　　A：60 B：15

　　C：90 D：30

　　[參考答案] D

　　8.基金管理公司自成立之日起的( )月內(nèi)必須開業(yè)。

　　A：3 B：6

　　C：1 D：12

　　[參考答案] B

　　9.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的( )個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司人許可證》。

　　A：15 B：7

　　C：30 D：3

　　[參考答案] B

　　10.基金管理人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄( )年以上。

　　A：10 B：30

　　C：15 D：5

　　[參考答案] C

　　11.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的( )時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A：1% B：2%

　　C：1.5% D：0.5%

　　[參考答案] D

　　12.基金托管人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A：80 B：100

　　C：50 D：150

　　[參考答案] A

　　13.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人 B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要發(fā)起人 D：基金持有人大會(huì)

　　[參考答案] B

　　14基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A：7 B：15

　　C：5 D：3

　　[參考答案] C

　　15.代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。

　　A：15% B：50%

　　C：51% D：30%

　　[參考答案] D

　　16.通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。

　　A：30 B：15

　　C：60 D：7

　　[參考答案] A

　　17.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15 B：7

　　C：10 D：30

　　[參考答案] C

　　18.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1 B：2

　　B：3 D：4

　　[參考答案] C

　　19.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A：3 B：2

　　C：1 D：4

　　[參考答案] A

　　20.設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近( )年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] C

　　21.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。

　　A：30% B：51%

　　C：50% D：66.7%

　　[參考答案] C

　　22.基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告;如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A：5 7 B：5 5

　　C：7 7 D：7 5

　　[參考答案] B

　　23.( )是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　A：基金管理人 B：基金發(fā)起人

　　C：基金持有人 D：基金托管人

　　[參考答案] D

　　24.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。

　　A：30% B：50%

　　C：51% D：66.7%

　　[參考答案] B