(三)判斷題

　　1. 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　[參考答案] 非

　　2. 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時，要附送經(jīng)會計事務(wù)所審計的發(fā)起人最近2年的財務(wù)報告。

　　[參考答案] 非

　　3. 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。

　　[參考答案] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。

　　[參考答案] 是

　　5. 每個基金管理公司的發(fā)起人的實收資本都必須不少于3億元。

　　[參考答案] 是

　　6. 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。

　　[參考答案] 是

　　7. 設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

　　[參考答案] 非

　　8. 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準(zhǔn)，在6個月內(nèi)不得再次提出籌建申請。

　　[參考答案] 是

　　9. 在籌建期內(nèi)，申請人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。

　　[參考答案] 非

　　10. 中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。

　　[參考答案] 非

　　11. 基金管理公司自成立之日起的3個月內(nèi)必須開業(yè)。

　　[參考答案] 非

　　12. 計價錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報證監(jiān)會備案。

　　[參考答案] 非

　　13. 更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決

　　參考答案] 是

　　14. 基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的7個工作日內(nèi)公告;如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的7個工作日內(nèi)公告。

　　[參考答案] 非

　　15. 原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

　　[參考答案] 是

　　16. 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。

　　[參考答案] 非

　　17. 基金管理人可以從事證券信用交易。

　　[參考答案] 非

　　18. 基金管理人可以動用銀行信貸資金從事基金投資。

　　[參考答案] 非

　　19. 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。

　　[參考答案] 非

　　20. 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。

　　[參考答案] 是

　　21. 基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。

　　[參考答案] 非

　　22. 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。

　　[參考答案] 非

　　23. 基金管理人可以從事債券的自營業(yè)務(wù)。

　　[參考答案] 是

　　24. 基金托管人在對基金進(jìn)行托管時，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對不同的基金可以合賬管理。

　　[參考答案] 非

　　25. 基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。

　　[參考答案] 是

　　26. 原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。

　　[參考答案] 是

　　27. 基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。

　　[參考答案] 非

　　28. 代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時，召集人應(yīng)當(dāng)將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時，即可重新召開。

　　[參考答案] 非

　　29. 基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權(quán)。

　　[參考答案] 是

　　30. 基金持有人大會所有決議經(jīng)由出席會議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過。

　　[參考答案] 非

　　31. 更換基金管理人或托管人的決議由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過。

　　[參考答案] 是

　　32. 基金持有人大會對基金管理人和基金托管人有約束力，但對基金持有人沒有約束力。

　　[參考答案] 非

　　33.封閉式基金和開放式基金都涉及代銷機(jī)構(gòu)。

　　[參考答案] 非

　　34.基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理發(fā)放紅利業(yè)務(wù)。

　　[參考答案] 是

　　35.公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。

　　[參考答案] 非

　　36.契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。

　　[參考答案] 非

　　37.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。

　　[參考答案] 非

　　38.基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系，也是受益人與受托人的關(guān)系。

　　[參考答案] 是

　　39.中國證監(jiān)會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。

　　[參考答案] 是

　　40.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　　[參考答案] 非

　　41.基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　[參考答案] 非

　　42.基金托管人的實收資本不少于100億元。

　　[參考答案] 非