2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（12）

　　1. 當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金份額的(10%)時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　2. (衍生金融工具)在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　3. 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是(為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配)。

　　4. 在基金份額發(fā)售(3)日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　5. 基金管理人需在基金合同生效的(次日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　6. 封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之是一(基金規(guī)模是否固定)。

　　7. 編制基金招募說明書的主要目的是(讓廣大投資者了解基金基本情況)。

　　8. 下列關(guān)于基金的說法，正確的是(封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易)。

　　9. 有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是(開放式基金實(shí)行“金額申購、份額贖回”原則)。

　　10. 與其他金融工具相比較，開放式基金是一種(受益憑證)。

　　11. 證券投資基金的主要投資方向是(有價(jià)證券)。

　　12. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是(不可以在交易所進(jìn)行份額交易)。

　　13. 以下投資工具中，(股票基金)是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。

　　14. 下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯(cuò)誤的是(開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中)。

　　15. 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與(基金管理人)簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　16. 2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金動(dòng)作管理辦法》將公募證券投資基金劃分為(股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金和基金中的基金)。

　　17. 按照主要投資對(duì)象不同，可將基金分為(股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金)。

　　18. 證券投資基金不包括(創(chuàng)業(yè)投資基金)。

　　19. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，(應(yīng)當(dāng)予以特別說明)。

　　20. 注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(基金宣傳推介材料)。

　　21. 我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為(《證券投資基金法》)的立法宗旨。

　　22. (規(guī)范證券投資基金活動(dòng))是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

　　23. 公開募集基金的基金合同不包括(基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱)。

　　24. 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(15)年。

　　25. 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的(基金管理公司)擔(dān)任。

　　26. 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是(基金募集對(duì)象不固定)。

　　27. 在本國募集資金并投資于本國證券市場(chǎng)的證券投資基金為(在岸基金)。

　　28. (理事會(huì))是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　29. 根據(jù)(法律形式)的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　30. 集合投資的優(yōu)點(diǎn)是(具有規(guī)模優(yōu)勢(shì))。

　　31. 下列選項(xiàng)中不屬于社會(huì)力量的是(基金行業(yè)自律組織)。

　　32. 我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在(T+0)日，資金交割是在(T+1)日完成。

　　33. 下列關(guān)于非公開募集基金說法，不正確的是(與非公開募集基金的投資范圍相比，公開募集基金的投資范圍更加寬泛)。

　　34. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法發(fā)行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(刑事處罰)。

　　35. 發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在(10)個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　36. 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)率為零;Y基金份額凈值為1.2000，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為(110萬元)。

　　37. 我國基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是《證券投資基金法》以及一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。其中部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的發(fā)布與(證券業(yè)協(xié)會(huì))無關(guān)。

　　38. 不屬于基金巨額贖回的有(單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金份額的8%)。

　　39. 開放式基金的認(rèn)購采取(金額認(rèn)購)的方式。

　　40. 開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由(基金管理人)直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

　　41. (蒙特卡洛模擬法)雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。

　　42. 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(共同對(duì)手方)制度安排。

　　43. 申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于(8)億元rmb。

　　44. (基金風(fēng)格)反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

　　45. 信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的(超額收益)