46. (風險敞口)是對風險因子的暴露程度。

　　47. 全球第一個電子交易市場是(納斯達克證券交易所)

　　48. 目前常用的風險價值模型技術主要有三種(參數(shù)法，蒙特卡洛法，歷史模擬法)

　　49. 對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是(Brinson)方法。

　　50. Brinson方法較為直觀，易理解，她把基金收益與基準組合收益的差異歸因于四個因素(資產(chǎn)配置，行業(yè)選擇，證券選擇，交叉效應)。

　　51. 市盈率公式=(市盈率=每股市值/每股年化收益);

　　52. 國債收益率曲線是反應(遠期利率)的有效途徑。

　　53. 正態(tài)分布的(分位數(shù))可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或者風險容忍度。

　　54. (概率密度函數(shù))是用來衡量隨機變量X取值再特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

　　55. (統(tǒng)一公債)是一種沒有到期日，定期發(fā)放固定債息的一種特殊債券。

　　56. 杠桿收購的關鍵是(舉債)。

　　57. 指令驅(qū)動的成交原則包括(價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，特殊情況成交量最大原則)

　　58. 金融期貨主要包括(貨幣期貨，利率期貨，股票期貨，股票指數(shù)期貨)

　　59. (2005)年，中國人民銀行頒布了《融期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)則》

　　60. 期權合約的要素主要包括(標的資產(chǎn)，期權的賣方，期權的買方，執(zhí)行價格，期權費，通知日，到期日)

　　61. 股票估值中屬于相對價值法的是(市盈率，市凈率，市現(xiàn)率，市銷率，企業(yè)價值倍數(shù))

　　62. 交易過程中隱性成本包括(買賣差價，市場沖擊，對沖費用，機會成本)等容易被忽視。

　　63. 交易過程中的顯性成本包括(印花稅，傭金，和過戶費)

　　64. 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品質(zhì)不包括(可轉債)。

　　65. 可轉債券對應的股票市場價格低于轉換價值時，可轉換債券的價值主要體現(xiàn)了(固定收益類)的屬性。

　　66. 當股價很高時，可轉換債券的價值主要體現(xiàn)了(權益證券)的屬性。

　　67. 風險價值又稱為(在險價值)、風險收益、風險報酬。

　　68. 投資風險主要包含(市場風險，流動性風險和信用風險)

　　69. 市場風險主要包含(政策風險，經(jīng)濟周期性波動風險，利率風險，購買力風險，外匯風險)

　　70. 以下關于回轉交易說法錯誤的是(權證交易當日不能進行回轉交易)

　　71. 下列不屬于清算和交收原則的是(滾動交收原則)

　　72. 基金市場營銷的特殊性包括(規(guī)范性，服務性，專業(yè)性，持續(xù)性和適用性)

　　73. 基金托管人需于基金份額發(fā)售的(3)前，將基金合同，托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　74. 關于收取贖回費正確的是(場內(nèi)贖回為固定費率，不可以按照份額持有時間分段設置贖回費率，場外贖回可按照份額持有時間分段設置贖回費率)

　　75. (PV)為現(xiàn)值，(FV)為終值。

　　76. 在基金投資管理領域中，我們經(jīng)常應用(中位數(shù))來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準。

　　77. 固定收益證券中常常是(半年)付息一次。

　　78. 申請QDII資格的證券公司，凈資產(chǎn)不得少于(8)億元人民幣。

　　79. 存托憑證一般代表外國公司股票，(可以)規(guī)避跨國投資的風險-如匯率風險。

　　80. 全球存托憑證，發(fā)行地既不在美國，也不再發(fā)行公司國家，但通常以(美元)計價。

　　81. 可轉換債券是一種(混合債券)。

　　82. 風險溢價是為(風險厭惡)的投資者購買風險資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

　　83. ETF(上市交易型開放式指數(shù)基金)，是一種開放式基金，又稱(交易所交易基金)

　　84. LOF(上市開放式基金)，不會出現(xiàn)(封閉式基金)大幅折價交易現(xiàn)象。

　　85. 互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認為具有相等經(jīng)濟價值的(現(xiàn)金流)的合約。

　　86. 遠期合約是(非標準化的合約)，但是是(最簡單的)衍生品合約，不在(交易所)進行交易，通常采用實物交割