基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（18）

　　1(單選題)()是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A內(nèi)部控制 B外部控制 C直接控制 D間接控制

　　解析：正確答案”A“，

　　2(單選題)開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A每日 B每周 C每月 D每季度

　　解析：正確答案”A“，

　　開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

　　3(單選題)關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，正確的是()。

　　A沒有投資風(fēng)險(xiǎn) B只適合長(zhǎng)期投資 C只適合短期投資 D既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

　　解析：正確答案”C“，

　　貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。但要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

　　4(單選題)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是()。

　　A律師事務(wù)所 B基金托管人 C基金代理銷售機(jī)構(gòu) D會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　解析：正確答案”B“，

　　基金托管人在基金運(yùn)作中的重要作用之一就是對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。

　　5(單選題)一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無法事先預(yù)見的是()。

　　A臨時(shí)信息披露 B基金募集信息披露 C基金份額上市交易公告書 D基金季度報(bào)告

　　解析：正確答案”A“，

　　基金臨時(shí)信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。它是不能提前預(yù)見披露時(shí)間的。

　　6(單選題)甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合()規(guī)范的要求。

　　A廉潔公正 B忠誠(chéng)敬業(yè) C保守秘密 D客戶資料

　　解析：正確答案”A“，

　　7(單選題)基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A理事會(huì) B股東大會(huì) C監(jiān)事會(huì) D會(huì)員大會(huì)

　　解析：正確答案”D“，

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　8(單選題)下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

　　A控制環(huán)境 B控制活動(dòng) C內(nèi)部監(jiān)控 D以上都正確

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　9(單選題)關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

　　A可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī) B可以登載單位的推薦性文字 C可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述 D可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

　　解析：正確答案”D“，

　　其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。

　　10(單選題)投資基金按照運(yùn)作方式可分為()。

　　A開放式基金和封閉式基金 B公司型基金和契約式基金 C公募基金和私募基金 D在岸基金和離岸基金

　　解析：正確答案”A“，

　　投資基金按照運(yùn)作方式可分為開放式基金和封閉式基金。