基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（14）

　　1(單選題)()是投資基金中最主要的一種類別。

　　A私募股權(quán)基金 B證券投資基金 C對(duì)沖基金 D另類投資基金

　　解析：正確答案”B“，

　　證券投資基金是投資基金中最主要的一種類別。

　　2(單選題)基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。

　　A受托資產(chǎn)管理 B基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核 C基金資產(chǎn)的保管 D基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　3(單選題)債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的()來劃分。

　　A收益 B凸度 C發(fā)行人 D久期與信用等級(jí)

　　解析：正確答案”D“，

　　與股票基金類似，債券基金也被分成不同的投資風(fēng)格。債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)來劃分。

　　4(單選題)關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A是一種本土化創(chuàng)新 B可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回 C不可以在交易所進(jìn)行份額交易 D基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換

　　解析：正確答案”C“，

　　上市開放式基金是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開放式基金。

　　5(單選題)金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括()。

　　A市場(chǎng)參與者 B金融工具 C流通渠道 D金融交易的組織方式

　　解析：正確答案”C“，

　　金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有市場(chǎng)參與者、金融工具和金融交易的組織方式。

　　6(單選題)2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是()。

　　A深證100ETF B上證50ETF C上證180ETF D上證紅利ETF

　　解析：正確答案”B“，

　　2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是華夏上證50ETF。2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開放式基金(COF)是南方積極配置基金。

　　7(單選題)基金銷售費(fèi)用不包括()。

　　A申購(gòu)費(fèi) B贖回費(fèi) C基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D銷售服務(wù)費(fèi)

　　解析：正確答案”C“，

　　基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　8(單選題)在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

　　A商業(yè)銀行 B保險(xiǎn)公司 C基金管理公司 D信托公司

　　解析：正確答案”C“，

　　在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　9(單選題)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按()為基礎(chǔ)收取。

　　A認(rèn)購(gòu)份額 B凈認(rèn)購(gòu)金額 C凈認(rèn)購(gòu)份額 D認(rèn)購(gòu)金額

　　解析：正確答案”B“，

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定：基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。

　　10(單選題)集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A強(qiáng)化監(jiān)管 B具有規(guī)模優(yōu)勢(shì) C收益穩(wěn)定 D風(fēng)險(xiǎn)固定

　　解析：正確答案”B“，

　　通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。