11(單選題)一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。

　　A期貨市場 B銀行存款 C實業(yè)領域 D有價證券

　　解析：正確答案”C“，

　　①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　12(單選題)根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以()。

　　A列席公司相關會議 B兼任公司理事 C任免公司總經理 D兼任其他基金公司董事會成員

　　解析：正確答案”A“，

　　根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　13(單選題)基金業(yè)協(xié)會的權力機構為()。

　　A理事會 B股東大會 C監(jiān)事會 D會員大會

　　解析：正確答案”D“，

　　基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　14(單選題)下列不屬于基金客戶服務原則的是()。

　　A客戶至上原則 B安全第一原則 C專業(yè)規(guī)范原則 D依法監(jiān)管原則

　　解析：正確答案”D“，

　　基金客戶服務原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。

　　15(單選題)下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。

　　A可轉換債券 B信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 C1年以內的中央銀行票據(jù) D國內信用評級機構評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券

　　解析：正確答案”C“，

　　貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;(5)國內信用評級機構評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券;(6)流通受限的證券。

　　16(單選題)以下()關于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。

　　A可以在場內市場進行申購贖回 B可以在場外市場進行申購贖回 C可以在相同市場進行轉托管(場內轉場內或場外轉場外)，但是不可以跨市場托管 D是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　解析：正確答案”C“，

　　LOF通過場外市場與場內市場獲得的基金份額分別被注冊登記在場外系統(tǒng)和場內系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉托管(即跨系統(tǒng)轉登記)實現(xiàn)在場外市場與場內市場的轉換。

　　17(單選題)基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內部控制的()原則。

　　A健全性 B有效性 C獨立性 D相互制約

　　解析：正確答案”B“，

　　基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內部控制的有效性原則。

　　18(單選題)在證券市場交易中，()是市場存在的基礎。

　　A價格預期 B道德風險 C經濟的發(fā)展 D信息不對稱

　　解析：正確答案”D“，

　　在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎。

　　19(單選題)將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點。

　　A集合理財 B組合投資 C風險共擔 D分散風險

　　解析：正確答案”A“，

　　基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

　　20(單選題)基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照()的規(guī)定進行備案。

　　A基金業(yè)協(xié)會 B證券業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會 D中國銀監(jiān)會

　　解析：正確答案”C“，

　　基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。