51(單選題)基金交易費(fèi)用中的交易傭金由()向基金收取。

　　A交易所 B登記公司 C證券公司 D管理人

　　解析：正確答案”C“，

　　基金交易費(fèi)用中的交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

　　52(單選題)下列關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別.說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A經(jīng)紀(jì)人不參與到交易中 B做市商在市場(chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易 C經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者 D做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)

　　解析：正確答案”C“，

　　做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)口處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中，兩者的市場(chǎng)角色不同。此外，兩者的利潤(rùn)來(lái)源不同——做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)，而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的傭金;市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同——在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。

　　53(單選題)債券結(jié)算是債券交易實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，下列有關(guān)債券結(jié)算類型的說(shuō)法正確的是()。

　　A凈額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算 B全額結(jié)算的資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高 C全額結(jié)算適合做市商機(jī)制比較發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng) D實(shí)時(shí)處理可以以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收

　　解析：正確答案”B“，

　　全額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，A錯(cuò)誤;凈額結(jié)算適合做市商機(jī)制比較發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng)，C錯(cuò)誤;批量處理可以以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收，D錯(cuò)誤。

　　54(單選題)關(guān)于基金估值，以下表述正確的是()。

　　A開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值 B開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值 C復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 D封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

　　解析：正確答案”B“，

　　目前，我國(guó)的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值，A錯(cuò)誤。復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金管理人對(duì)外公布，C錯(cuò)誤。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值，D錯(cuò)誤。

　　55(單選題)股權(quán)投資者只有在公司()時(shí)才可獲得股息。

　　A虧損 B盈利 C業(yè)績(jī)持平 D任何情況

　　解析：正確答案”B“，

　　股權(quán)投資者只有在盈利時(shí)才可獲得股息。

　　56(單選題)根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有()。

　　A利率 BAlpha系數(shù) C相關(guān)系數(shù) DBeta系數(shù)

　　解析：正確答案”D“，

　　可將證券組合的貝塔系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定。

　　57(單選題)基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括()。

　　A利潤(rùn)表 B基金凈值變動(dòng)表 C經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 D資產(chǎn)負(fù)債表

　　解析：正確答案”C“，

　　基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括：資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、基金凈值變動(dòng)表。()

　　58(單選題)在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，買賣價(jià)格由()報(bào)出

　　A買方 B賣方 C證券交易所 D做市商

　　解析：正確答案”D“，

　　做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做主商報(bào)出。

　　59(單選題)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)()。

　　A每年不得多于一次 B每年不得少于一次 C收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80% D收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的20%

　　解析：正確答案”B“，

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)每年不得少于一次。

　　60(單選題)2003年5月23日，()和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的QFII。

　　A摩根斯坦利 B瑞士銀行 C花旗銀行 D德意志銀行

　　解析：正確答案”B“，

　　暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記

　　61(單選題)以下屬于利潤(rùn)表作用表述正確的是(〕。

　　A能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評(píng)價(jià) B能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額 C有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù) D能夠說(shuō)明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系

　　解析：正確答案”D“，

　　利潤(rùn)表能夠說(shuō)明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。

　　62(單選題)維持保證金是在價(jià)格朝買入合約不利方向變動(dòng)時(shí)，初始保證金除去用于彌補(bǔ)虧損外，剩下的余額須達(dá)到的()水平。

　　A平均 B一般 C最高 D最低

　　解析：正確答案”D“，

　　維持保證金是在價(jià)格朝買入合約不利方向變動(dòng)時(shí)，初始保證金除去用于彌補(bǔ)虧損外，剩下的余額須達(dá)到的最低水平。

　　63(單選題)目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)一般按()的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

　　A前一日 B次日 C前二日 D當(dāng)日

　　解析：正確答案”A“，

　　我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　64(單選題)另類投資指的()以外的投資類型。

　　A權(quán)益資產(chǎn) B固定收益類資產(chǎn) C貨幣類資產(chǎn) D以上三項(xiàng)均是

　　解析：正確答案”D“，

　　另類投資指的是權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)以外的投資類型。

　　65(單選題)以下關(guān)于QDII基金估值的規(guī)定，正確的是()。

　　A如果QDII基金投資衍生品可以每周計(jì)算并披露一次基金份額凈值 B基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日披露 C流動(dòng)性受限的證券估值可以參照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行 D基金份額凈值只能以人民幣計(jì)算并披露

　　解析：正確答案”C“，

　　如果QDII基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露，A錯(cuò)誤;基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日披露，B錯(cuò)誤;基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露，D錯(cuò)誤。

　　66(單選題)利率上升時(shí)，債券價(jià)格();利率下降時(shí)，債券價(jià)格()。

　　A上升;下降 B上升;上升 C下降;下降 D下降;上升

　　解析：正確答案”D“，

　　利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降;利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升。()

　　67(單選題)收益率存在名義收益率與()之別

　　A實(shí)際收益率 B即期收益率 C到期收益率 D年化收益率

　　解析：正確答案”A“，

　　收益率存在名義收益率與實(shí)際收益率之別，實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響。

　　68(單選題)以下不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是()。

　　A市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律 C歷史會(huì)重演 D市場(chǎng)是有效的

　　解析：正確答案”D“，

　　有效市場(chǎng)假設(shè)不屬于技術(shù)分析的假定。

　　69(單選題)以下不屬于成長(zhǎng)期指標(biāo)的是()。

　　A市場(chǎng)容量 B上市策略 C新產(chǎn)品儲(chǔ)備 D核心產(chǎn)品的市場(chǎng)份額

　　解析：正確答案”B“，

　　上市策略不屬于成長(zhǎng)期指標(biāo)。

　　70(單選題)下列關(guān)于中央銀行債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證 B中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等 C中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu) D中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種

　　解析：正確答案”A“，

　　A選項(xiàng)的正確表述應(yīng)該是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的短期債務(wù)憑證。

　　71(單選題)標(biāo)準(zhǔn)化合約的轉(zhuǎn)讓增加了()。

　　A收益性 B風(fēng)險(xiǎn)性 C波動(dòng)性 D流動(dòng)性

　　解析：正確答案”D“，

　　標(biāo)準(zhǔn)化合約的轉(zhuǎn)讓增加了流動(dòng)性。

　　72(單選題)目前，證券交易印花稅只對(duì)()按()征收。

　　A受讓方;1‰ B出讓方;1‰ C受讓方;2‰ D出讓方;2‰

　　解析：正確答案”B“，

　　目前，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　73(單選題)下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有()。

　　A它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表 B它是一張損益報(bào)表 C它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的 D流動(dòng)資產(chǎn)排在左萬(wàn)，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方

　　解析：正確答案”C“，

　　A,B選項(xiàng)是利潤(rùn)表的知識(shí)。D選項(xiàng)，流動(dòng)資產(chǎn)和非流動(dòng)資產(chǎn)是上下排序的。

　　74(單選題)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)來(lái)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是()。

　　A特雷諾指數(shù)法 B詹森指數(shù)法 C信息比率法 D夏普指數(shù)法

　　解析：正確答案”D“，

　　暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記

　　75(單選題)基金管理公司的投資管理部不包括()

　　A投資本 B研究部 C交易部 D市場(chǎng)部

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理公司的投資管理部門包括投資決策委員會(huì)、投資部、研究部、交易部.