采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為三種類型，其中不是這三種類型之一的是( )。

　　A.風(fēng)險厭惡型

　　B.風(fēng)險中立型

　　C.主動管理型

　　D.風(fēng)險偏好型

　　答案：C

　　解析：采用歷史數(shù)據(jù)法進(jìn)行分析，一般將投資者分為風(fēng)險厭惡、風(fēng)險中性和風(fēng)險偏好三種類型，因此本題選C。

　　.( )是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。

　　A.半強(qiáng)有效市場

　　B.弱有效市場

　　C.半弱有效市場

　　D.強(qiáng)有效市場

　　答案：D

　　解析：強(qiáng)有效市場是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。強(qiáng)有效市場不僅包含了弱有效市場和半強(qiáng)有效市場的內(nèi)涵，而且包含了一些只有“內(nèi)部人”才能獲得的內(nèi)幕信息。故本題選D選項(xiàng)。

　　道氏理論認(rèn)為市場波動具有( )種趨勢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：道氏理論的主要觀點(diǎn)之一認(rèn)為，市場波動具有3種趨勢。道氏認(rèn)為價格的波動盡管表現(xiàn)形式不同，但是，我們最終可以將它們分為3種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。故本題選C選項(xiàng)。

　　根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照( )的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

　　A.0.01

　　B.0.02

　　C.1‰

　　D.2‰

　　答案：C

　　解析：根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。故本題選C選項(xiàng)。

　　資產(chǎn)負(fù)債表的作用不包括( )

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)

　　C.資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān)

　　D.資產(chǎn)負(fù)債表的可以揭示企業(yè)資金的使用情況

　　答案：D

　　解析：資產(chǎn)負(fù)債表的作用是揭示企業(yè)資金的占用情況，而不是使用情況，故本題選D選項(xiàng)。

　　下列反映企業(yè)盈利能力的財(cái)務(wù)比率中，反映投資回報的財(cái)務(wù)比率是( )

　　A.總資產(chǎn)收益率

　　B.凈資產(chǎn)收益率

　　C.銷售毛利率

　　D.銷售利潤率

　　答案：B

　　解析：反映投資回報的財(cái)務(wù)比率是凈資產(chǎn)收益率，故本題選B選項(xiàng)。

　　按( )分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種。

　　A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限

　　B.期權(quán)買方的權(quán)利

　　C.執(zhí)行價格與標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格的關(guān)系

　　D.按償還期限

　　答案：B

　　解析：按期權(quán)買方的權(quán)利分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種�？礉q期權(quán)是指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。而看跌期權(quán)是指期權(quán)買方擁有一種權(quán)利，在預(yù)先規(guī)定的時間以執(zhí)行價格向期權(quán)賣出者賣出規(guī)定的標(biāo)的資產(chǎn)。故本題選B選項(xiàng)。

　　能源類大宗商品不包括( )。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.天然氣

　　D.棉花

　　答案：D

　　解析：能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等。能源類大宗商品受到國際能源價格以及世界經(jīng)濟(jì)形勢和國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響。棉花屬于農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品，故本題選D選項(xiàng)。

　　證券投資組合p的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.6，市場收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.3，投資組合p與市場收益的相關(guān)系數(shù)為0.8，則該投資組合的貝塔系數(shù)為( )。

　　A.2

　　B.1.8

　　C.1.6

　　D.1.5

　　答案：C

　　解析：貝塔系數(shù)的計(jì)算公式為：，根據(jù)題目中的相應(yīng)數(shù)值代入公式可以得出貝塔系數(shù)=0.8×(06.÷0.3)=1.6。故本題選C選項(xiàng)。

　　倫敦金融時報指數(shù)和美國價值線指數(shù)采用( )股票價格指數(shù)編制方法。

　　A.算數(shù)平均法

　　B.幾何平均法

　　C.加權(quán)平均法

　　D.派許氏加權(quán)法

　　答案：B

　　解析：國際金融市場上有一部分較有影響力的股票價格指數(shù)是采用幾何平均法編制的，其中以倫敦金融時報指數(shù)和美國價值線指數(shù)為代表。故本題選B選項(xiàng)。

　　下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說法，錯誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率

　　B.資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適，是難以精確計(jì)算決定的

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值

　　D.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)/負(fù)債

　　答案：D

　　解析：資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債/資產(chǎn)。故本題選D選項(xiàng)、