( )是指，一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。

　　A.自發(fā)性協(xié)助

　　B.相互提供信息

　　C.自發(fā)性監(jiān)管

　　D.自律監(jiān)管

　　答案：A

　　解析：“自發(fā)性協(xié)助”是指，一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。故本題選A選項。

　　大多數(shù)資信好的公司采用( )的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.以上選項都不正確

　　答案：A

　　解析：直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。故本題選A選項。

　　跟蹤偏離度=( )。

　　A.證券組合的真實收益率+基準組合的收益率

　　B.證券組合的真實收益率-基準組合的收益率

　　C.證券組合的真實收益率/基準組合的收益率

　　D.證券組合的真實收益率*基準組合的收益率

　　答案：B

　　解析：跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率。故本題選B選項。

　　下列不屬于基金投資風格分析的是( )。

　　A.持倉集中度分析

　　B.持倉結(jié)構(gòu)分析

　　C.持倉股本規(guī)模分析

　　D.持倉成長性分析

　　答案：B

　　解析：基金投資風格分析：(1)持倉集中度分析;(2)基金持倉股本規(guī)模分析;(3)基金持倉成長性分析。故本題選B選項。

　　一只基金的月平均凈值增長率為5%，標準差為2%，在標準正態(tài)分布下，在95%的概率下，月度凈值增長率在( )。

　　A.+12%~8%

　　B.+9%~-1%

　　C.+9%~1%

　　D.+12%~-8%

　　答案：C

　　解析：在凈值增長率服從正態(tài)分布時，可以期望2/3(約67%)的情況下，凈值增長率會落入平均值正負1個標準差的范圍內(nèi)，95%的情況下基金凈值增長率會落在正負2個標準差的范圍內(nèi)，因此此基金的月度凈值增長率為+9%~1%，故本題選C選項。

　　對存在活躍市場的投資品種，如估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券機構(gòu)發(fā)生了影響證券估值的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對基金資產(chǎn)的影響在2.25%以上的，應(yīng)當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。這里的基金資產(chǎn)具體指的是( )。

　　A.前一估值日的基金資產(chǎn)總值

　　B.當日的基金資產(chǎn)凈值

　　C.前一估值日的基金資產(chǎn)凈值

　　D.當日的基金資產(chǎn)總值

　　答案：C

　　解析：對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券機構(gòu)發(fā)生了影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。故本題選C選項。

　　從營業(yè)利潤率的計算公式可以得知，當主營業(yè)務(wù)收入一定時，影響該指標高低的關(guān)鍵因素是( )。

　　A.主營業(yè)務(wù)利潤

　　B.營業(yè)利潤

　　C.利潤總額

　　D.凈利潤

　　答案：B

　　解析：營業(yè)利潤率=營業(yè)利潤/營業(yè)收入(商品銷售額)×100%，故本題選B選項。

　　下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是( )。

　　A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減

　　B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

　　C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

　　D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有其收益率

　　答案：B

　　解析：在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要高。故本題選B選項。

　　方差越大，表示收益率r偏離期望收益率的程度( )。

　　A.越小

　　B.越大

　　C.不變

　　D.不確定

　　答案：B

　　解析：σ2=E[(r-Er) 2]，它的數(shù)值越大，表示收益率r偏離期望收益率的程度越大，反之亦然。故本題選B選項。