1、QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點(diǎn)包括(　　)。

　　A、申購和贖回渠道

　　B、申購與贖回的開放日及時間

　　C、申購與贖回的程序、原則

　　D、巨額贖回的處理辦法

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：除上述選項(xiàng)所述之外，QDII基金的申購份額和贖回金額的確定也與一般開放式基金類似。

　　2、基金管理公司風(fēng)險控制的制度體系由(　　)構(gòu)成。

　　A、公司章程

　　B、內(nèi)部控制大綱

　　C、公司基本管理制度

　　D、部門規(guī)章制度

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：通常所說的基金管理人的風(fēng)險控制體系包括風(fēng)險控制的組織體系和風(fēng)險控制的制度體系。其中，風(fēng)險控制制度體系由四個不同層次的制度構(gòu)成，即公司章程、內(nèi)部控制大綱、公司基本管理制度和部門規(guī)章制度。

　　3、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為(　　)。

　　A、封閉期的收益公告

　　B、開放日的收益公告

　　C、節(jié)假日的收益公告

　　D、偏離度公告

　　正確答案:ABC

　　解題思路：貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為封閉期和開放日的收益公告、節(jié)假日的收益公告。當(dāng)影子定價方法和攤余成本法之間的差異達(dá)到或超過0、5%時，應(yīng)刊登偏離度公告。

　　4、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有(　　)。

　　A、電話服務(wù)中心

　　B、手機(jī)短信

　　C、"多對一"專人服務(wù)

　　D、郵寄服務(wù)

　　正確答案:ABD

　　解題思路：證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式包括：電話服務(wù)中心，郵寄服務(wù)，自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信，"一對一"專人服務(wù)，互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用，媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，講座、推介會和座談會。

　　5、基金市場營銷的活動包括(　　)。

　　A、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B、價格定位

　　C、促銷

　　D、市場定位

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：證券投資基金的市場營銷是指基金銷售機(jī)構(gòu)從客戶基金投資需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱�；�金市場營銷不能簡單地等同于推銷、銷售或銷售促進(jìn)，而是包括了基金產(chǎn)品、價格、促銷、市場定位等諸多活動。

　　6.在美國，證券投資基金一般被稱為：

　　A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金

　　答案：A

　　7.封閉式基金價格的主要決定因素是：

　　A. 市場供求關(guān)系

　　B. 市場供求關(guān)系

　　C. 基金單位凈值

　　D. 基金單位面值

　　答案：A

　　8.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：

　　A. 監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。

　　C. 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

　　答案：B

　　9.事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：B

　　10.發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：A

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　　1.監(jiān)事會可以行使的職權(quán)包括( )。

　　A：檢查公司財務(wù)

　　B：提議召開臨時股東會

　　C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事經(jīng)理予以糾正

　　D：制定公司的具體規(guī)章

　　[答] A B C

　　2、下列說法正確的有( )。

　　A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明

　　B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時股東大會

　　D：獨(dú)立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況

　　[答] A B C D

　　3.基金管理公司董事會審議( )時，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C：基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D：基金管理公司聘請或更換會計(jì)師事務(wù)所

　　[答] A B C D

　　4.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。

　　A：從事內(nèi)幕交易

　　B：發(fā)布基金的廣告宣傳

　　C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票

　　D：貶損同行

　　[答] A B C D

　　5.公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則

　　B：獨(dú)立性原則

　　C：相互制約原則

　　D：成本效益原則

　　[答] A B C D

　　6.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則

　　B：審慎性原則

　　C：有效性原則

　　D：實(shí)時性原則

　　[答] A B C D

　　7.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。

　　A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職

　　B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C：內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　D：會計(jì)部門對各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　[答] A B C

　　8.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

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　　11.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　12.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A

　　13.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] B

　　基金托管人更換

　　14.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人

　　B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要發(fā)起人

　　D：基金持有人大會

　　[答] B

　　15基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。

　　A：7

　　B：15

　　C：5

　　D：3

　　[答] C