16代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。

　　A：15%

　　B：50%

　　C：51%

　　D：30%

　　[答] D

　　基金主要發(fā)起人要求

　　17通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。

　　A：30

　　B：15

　　C：60

　　D：7

　　[答] A

　　18.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15

　　B：7

　　C：10

　　D：30

　　[答] C

　　19.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開(kāi)放式基金銷售方式

　　20.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　======================

　　21.基金清算賬冊(cè)由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　21.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　22.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

　　B.配號(hào)搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　23.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　24.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

　　25.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B

　　26.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] C

　　27( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　28.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　29.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　30.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.2元

　　[答] C