A中國(guó)國(guó)務(wù)院 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 證券投資基金法 D證券法

　　2.關(guān)于基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(c )

　　A 基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息交易 B 情節(jié)不嚴(yán)重可能不構(gòu)成犯罪

　　C 情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪 D 基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　3.關(guān)于基金從業(yè)人員的“專(zhuān)業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下表述錯(cuò)誤的是( b)

　　A 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷保持與提高專(zhuān)業(yè)勝任能能力

　　B 基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作

　　C 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能

　　D 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　4.下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則是(b)

　　Ⅰ未知價(jià)原則 Ⅱ已知價(jià)原則 Ⅲ份額申購(gòu)、份額贖回原則 Ⅳ金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　A Ⅱ Ⅲ

　　B Ⅰ Ⅳ

　　C Ⅱ Ⅳ

　　D Ⅰ Ⅲ

　　5..基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括( b)

　　A 具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)

　　B 具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度

　　C 開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)收取投資人購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)

　　D 具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的銷(xiāo)售人員為投資人提供咨詢(xún)服務(wù)

　　6 .基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果以基金產(chǎn)品的(a)來(lái)具體反映

　　A風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) B 風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) C 風(fēng)險(xiǎn)因素 D 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　7監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，基金從業(yè)人員每年需通過(guò)一定學(xué)時(shí)的合規(guī)培訓(xùn)。此種方式屬于基金職業(yè)道教育途徑中的( a)

　　A 崗位教育 B 輿論教育 C 自我修養(yǎng) D 崗前教育

　　8目前，我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式不包括(d )

　　A 基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)“內(nèi)置”模式

　　B 委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　C 管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)的混合模式

　　D 委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　9.關(guān)于離岸基金和在岸基金，以下表述錯(cuò)誤的是( d)

　　A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場(chǎng)

　　B 在岸基金受本國(guó)法律監(jiān)督

　　C 離岸基金是在他國(guó)發(fā)售的證券投資基金

　　D 在岸基金可投向資金募集地所在國(guó)家以外的證券市場(chǎng)

　　10.關(guān)于基金客戶(hù)投訴的處理體系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( b)

　　A 應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度

　　B 受理客戶(hù)投訴，確有必要的情況下對(duì)投訴電話(huà)進(jìn)行錄音ss

　　C 需公布電話(huà)、郵箱及投訴處理流程

　　D 應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的投訴受理與處理部門(mén)

　　11.對(duì)于私募基金管理人登記，網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括( d)

　�、癯闪�時(shí)間 Ⅱ登記時(shí)間 Ⅲ 聯(lián)系方式 Ⅳ主要負(fù)責(zé)人

　　A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　12.私募投資基金的法律組織形式不包括( b)

　　A 公司型 B 個(gè)人獨(dú)資企業(yè) C 有限合伙企業(yè) D 契約型

　　13.關(guān)于基金的信息披露，以下說(shuō)法正確的是( b)

　　A 封閉式基金開(kāi)放申購(gòu)贖回后，應(yīng)在每個(gè)開(kāi)放日當(dāng)日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　B 至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C 基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交上市交易公告書(shū)等上市申請(qǐng)材料

　　D 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效當(dāng)日，在指定報(bào)刊登載基金合同生效公告

　　14.關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的要求，以下說(shuō)法正確的是(a )

　　Ⅰ負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

　�、蛑饕�分枝機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格證

　　Ⅲ營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

　�、魻I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金理財(cái)咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)取得基金從業(yè)資格

　　A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ

　　15.基金管理公司的內(nèi)部控制，應(yīng)能確保其財(cái)務(wù)和其他信息的(c )

　　Ⅰ真實(shí) Ⅱ 準(zhǔn)確 Ⅲ 完整 Ⅳ 及時(shí)

　　A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ