1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A、基金月度報(bào)告;基金半年報(bào)告

　　B、基金半年報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　C、基金季度報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　D、基金季度報(bào)告;基金半年度報(bào)告

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　2、()6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A、2010年

　　B、2012年

　　C、2011年

　　D、2013年

　　正確答案： B

　　【專家解析】2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　3、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【專家解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　4、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括()。

　　A、股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　B、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　C、員工自律

　　D、各部門主管的監(jiān)督檢查

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：①員工自律;②各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;③公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;④董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　5、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為()和金融負(fù)債。

　　A、持有至到期投資

　　B、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　C、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

　　6、2007年，()設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　7、基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A、督察長

　　B、經(jīng)理層

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、合規(guī)管理部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　8、所謂(),簡單來講即貨幣資金的融通。

　　A、理財(cái)

　　B、融資

　　C、金融

　　D、投資

　　正確答案： C

　　【專家解析】考查金融的定義，所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。

　　9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、投資人不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　D、法律主體資格不同

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運(yùn)依據(jù)不同。

　　10、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公共。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案： D

　　【專家解析】T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　11、基金登記過程實(shí)際上是()通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。

　　A、基金管理人

　　B、交易所

　　C、基金托管人

　　D、注冊登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金份額登記過程實(shí)際上是基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。

　　12、開放式基金份額登記，是指()通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　A、基金份額持有人

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券交易所

　　D、基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】開放式基金份額的登記是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊,確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　13、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前()公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、45日

　　C、15日

　　D、30日

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　14、基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是()。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金管理人和基金托管人

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　15、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、24個(gè)月

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　16、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　正確答案： D

　　【專家解析】督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　17、不主動(dòng)尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

　　A、積極成長基金

　　B、主動(dòng)型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數(shù)型基金

　　正確答案： D

　　【專家解析】與主動(dòng)型基金不同，被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)型�；�金”

　　18、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　A、1份

　　B、100份

　　C、10份

　　D、1000份

　　正確答案： B

　　【專家解析】封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　19、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

　　A、中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　B、中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C、基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　D、基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　正確答案： B

　　【專家解析】LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　20、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　21、基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、工商注冊所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　22、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　A、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

　　B、債券基金、貨中市場基金、混合基金、股票基金

　　C、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

　　D、貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　23、淄博基金募集規(guī)模為()。

　　A、20億元

　　B、5億元

　　C、10億元

　　D、1億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)1模億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司。

　　24、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在()內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A、30日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、7日

　　正確答案： A

　　【專家解析】如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　25、下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。()

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、吸引國外投資者

　　C、保證市場的公平、效率和透明

　　D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);④推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。