51.以下不屬于特殊類型的基金的是(　)。

　　A.系列基金

　　B.保本基金

　　C.基金中的基金

　　D.封閉式基金

　　52.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的(　)。

　　A.調(diào)整范圍不同

　　B.調(diào)整手段不同

　　C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　D.表現(xiàn)形式不同

　　53.基金監(jiān)管的基本原則不包括(　)。

　　A.保障投資人利益原則

　　B.嚴(yán)格監(jiān)管原則

　　C.高效監(jiān)管原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　54.下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.建立并管理投資人基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　C.代理發(fā)放紅利

　　D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策

　　55.合規(guī)管理的(　)原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

　　56.下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法正確的是(　)。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

　　C.公募基金可以投資于國內(nèi)和國際市場

　　D.QDII基金可以投資于國際市場

　　57.QDII基金份額登記的日期是(　)。

　　A.T+3

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　58.(　)是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.正當(dāng)交易

　　C.操縱市場

　　D.不正當(dāng)交易

　　59.經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　)報告。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會

　　60.(　)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　61.下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.公募基金資產(chǎn)管理計劃

　　C.銀行理財產(chǎn)品

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃

　　62.(　)在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.監(jiān)控中心

　　63.下列基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售行為的說法錯誤的是(　)。

　　A.不能以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　B.不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂

　　C.可以通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

　　D.不能采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　64.將風(fēng)險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者是(　)原則的體現(xiàn)。

　　A.共同對手方

　　B.投資者適當(dāng)性

　　C.貨銀對付

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　65.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金指的是(　)。

　　A.另類投資基金

　　B.證券投資基金

　　C.對沖基金

　　D.私募股權(quán)基金

　　66.基金合同特別約定的事項不包括(　)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

　　67.(　)是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.信托管理

　　C.投資債券

　　D.證券理財

　　68.“四位一體”的監(jiān)管格局不包括(　)。

　　A.以政府監(jiān)管為核心

　　B.以行業(yè)自律為紐帶

　　C.以社會監(jiān)督為補(bǔ)充

　　D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　69.保本基金的(　)是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊

　　B.最低目標(biāo)值

　　C.價值底線

　　D.投資組合現(xiàn)時凈值

　　70.投資者的ETF份額認(rèn)購方式不包括(　)。

　　A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

　　B.場外現(xiàn)金認(rèn)購

　　C.基金份額認(rèn)購

　　D.證券認(rèn)購

　　71.基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指(　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　C.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　72.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　)。

　　A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D.最近10個完整會計年度的業(yè)績

　　73.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括(　)。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　D.進(jìn)行基金財產(chǎn)清算

　　74.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的(　)前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　75.基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和(　)檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事長

　　C.督察長

　　D.董事會