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      2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題及答案(2)_第2頁

      來源:華課網(wǎng)校  [2017年8月9日] 【

        26.對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于( )萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。

        A.1000;5

        B.1000;10

        C.3000;5

        D.3000;10

        27.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了( )。

        A.真實(shí)性原則

        B.規(guī)范性原則

        C.及時性原則

        D.完整性原則

        28.( )指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

        A.健全性

        B.最優(yōu)化

        C.有效性

        D.成本效益

        29.當(dāng)單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的( ),可以認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

        A.15%

        B.10%

        C.20%

        D.5%

        30.以下關(guān)于ETF特點(diǎn)的說法錯誤的是( )。

        A.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

        B.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

        C.被動操作的指數(shù)基金,采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

        D.一種采用完全復(fù)制法進(jìn)行指數(shù)化投資的基金

        31.以下選項(xiàng)關(guān)于開放式基金認(rèn)購的說法,錯誤的是( )。

        A.認(rèn)購受理并不代表該申請一定成功,僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請,一般可于T+2日查詢認(rèn)購申請的受理情況,認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)

        B.我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn),最高一般不超過1.5%,債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下,貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

        C.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

        D.凈認(rèn)購金額等于認(rèn)購金額除以認(rèn)購費(fèi)率

        32.下列符合“守法合規(guī)”要求的做法是( )。

        A.遵守法律法規(guī)

        B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則

        C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

        D.以上都應(yīng)遵守

        33.基金交易傭金不得高于成交金額的( )‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi),上交所無此規(guī)定),起點(diǎn)5元,不足5元的按5元收取,由證券公司向投資者收取。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.5

        34.以下屬于貨幣基金收益分析常用指標(biāo)的是( )。

        A.最近10日年化收益率和日每萬份基金凈資產(chǎn)

        B.最近10日年化收益率和日每萬份基金凈收益

        C.最近7日年化收益率和日每萬份基金凈資產(chǎn)

        D.最近7日年化收益率和日每萬份基金凈收益

        35.關(guān)于債券基金和債券的區(qū)別,下列表述中正確的有( )。

       、.債券的收益不如債券基金的利息固定

       、.債券沒有確定的到期日

       、.債券基金的收益率比買人并持有到期單一債券的收益率更難以預(yù)測

       、.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        36.下列不屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是( )。

        A.建立并管理投資者基金份額賬戶

        B.負(fù)責(zé)基金份額托管,確認(rèn)基金交易

        C.發(fā)放紅利

        D.建立并保管基金投資者名冊

        37.資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括( )。

        A.提高整個社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

        B.幫助投資者進(jìn)行投資決策,并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

        C.使資金的需求方和供給方能夠便利地連接起來

        D.給金融市場提供流動性,加大交易成本

        38.下列選項(xiàng)中,關(guān)于混合基金的說法錯誤的是( )。

        A.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金,預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具,適合穩(wěn)健型投資者

        B.通?梢砸罁(jù)資產(chǎn)配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等

        C.偏債型基金與偏股型基金正好相反,債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為40%~60%

        D.靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進(jìn)行調(diào)整,有時股票的比例較高,有時債券的比例較高

        39.( )對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。

        A.證監(jiān)會

        B.交易所

        C.基金業(yè)協(xié)會

        D.基金托管人

        40.下列選項(xiàng)中,關(guān)于基金投資人的說法錯誤的是( )。

        A.按投資基金的個體不同劃分,基金投資者可以分為個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者兩類

        B.基金投資者是指以自然人身份從事基金買賣的證券投資者,個人投資者主要是相對于機(jī)構(gòu)投資者而言的

        C.基金機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定的可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

        D.機(jī)構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實(shí)力,在投資決策與資本運(yùn)作、信息搜集分析、投資工具研究、資金運(yùn)用方式、大類資產(chǎn)配置等方面都配備有專門部門,由證券投資專家進(jìn)行管理

        41.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲,通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息,從而達(dá)到推高A公司的股價、壓低B公司股價的效果,以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )。

        A.不正當(dāng)競爭

        B.操縱市場

        C.內(nèi)幕交易

        D.誤導(dǎo)市場

        42.在控制活動方面,基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括( )。

       、.資產(chǎn)分離制度

       、.崗位分離制度

       、.內(nèi)部監(jiān)控制度

        Ⅳ.信息溝通制度

        A.Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ

        43.下列情形中,督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是( )。

        A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

        B.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

        C.基金公司銷售人員小李離職

        D.督察長依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形

        44.金融市場的構(gòu)成要素不包括( )。

        A.市場參與者

        B.金融工具

        C.流通渠道

        D.金融交易的組織方式

        45.對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于( )。

        A.基金信息披露的禁止行為

        B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

        C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)

        D.法律法規(guī)許可的行為

        46.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法,錯誤的是( )。

        A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

        B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

        C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時,由基金托管人召集

        D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集

        47.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

        A.0.10%

        B.0.25%

        C.0.50%

        D.0.75%

        48.下列關(guān)于XBRL在信息披露中的運(yùn)用的說法不正確的是( )。

        A.XBRL自1998年誕生以來,已獲得迅速發(fā)展

        B.2008年12月美國證券交易委員會采納了一項(xiàng)法規(guī),要求美國500家大型上市公司從2009年中期開始利用XBRL技術(shù)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告

        C.在我國,上市公司自2003年年底就開始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告

        D.在我國,基金自2009年也啟動了信息披露的XBRL工作

        49.以保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性為目標(biāo)的部門是( )部門。

        A.前臺

        B.中臺

        C.后臺

        D.以上都錯誤

        50.( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。

        A.契約型基金

        B.公司型基金

        C.開放式基金

        D.封閉式基金

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      責(zé)編:jiaojiao95

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