2018年監(jiān)理工程師《建設(shè)工程質(zhì)量控制》章節(jié)講義：第二章第一節(jié)

第二章 工程勘察設(shè)計階段的質(zhì)量控制

第一節(jié) 概 述

　　1.建設(shè)工程勘察、設(shè)計的概念：

　　建設(shè)工程勘察是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)、地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的活動。

　　建設(shè)工程設(shè)計是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計文件的活動。

　　在項目質(zhì)量形成的過程中，工程勘察、設(shè)計的質(zhì)量對于建設(shè)項目的質(zhì)量起著決定性的作用。

　　2.建設(shè)工程監(jiān)理的范圍

　�、俟こ探ㄔO(shè)投資決策階段

　�、诳辈煸O(shè)計招投標(biāo)與勘察設(shè)計階段(簡稱為勘察設(shè)計階段)

　　③施工招投標(biāo)與施工階段(包括設(shè)備采購與制造和工程質(zhì)量保修)。

　　3.勘察設(shè)計階段的范圍

　　勘察設(shè)計階段一般是指從項目可行性研究報告經(jīng)審批并由投資人做出決策后(簡稱立項后)，直至施工圖設(shè)計完成并交給建設(shè)單位投入使用。

　　從工程項目管理的角度來講，勘察設(shè)計監(jiān)理就是對勘察設(shè)計階段的項目管理，是整個工程項目管理的重要組成部分，監(jiān)理單位主要為建設(shè)單位提供勘察設(shè)計咨詢服務(wù)，其核心任務(wù)仍是進(jìn)行項目投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)的控制，以保障工程項目安全、可靠，提高其適用性和經(jīng)濟(jì)性。

　　國內(nèi)外對項目實施階段節(jié)約投資的潛力研究表明，勘察設(shè)計階段節(jié)約投資的潛力均在 10%以上，設(shè)計準(zhǔn)備階段可達(dá) 95%。

　　一、勘察設(shè)計質(zhì)量的概念及控制依據(jù)(了解)

　　(一)勘察設(shè)計質(zhì)量的概念設(shè)計的質(zhì)量有兩層意思：

　　首先設(shè)計應(yīng)滿足業(yè)主所需的功能和使用價值，符合業(yè)主投資的意圖，而業(yè)主所需的功能和使用價值，又必然要受到經(jīng)濟(jì)、資源、技術(shù)、環(huán)境等因素的制約，從而使項目的質(zhì)量目標(biāo)與水平受到限制;

　　其次設(shè)計都必須遵守有關(guān)城市規(guī)劃、環(huán)保、防災(zāi)、安全等一系列的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，這是保證設(shè)計質(zhì)量的基礎(chǔ)。

　　勘察設(shè)計質(zhì)量的概念，就是在嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的基礎(chǔ)上，對工程地質(zhì)條件做出及時、準(zhǔn)確的評價，正確處理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)、資源、技術(shù)、環(huán)境條件的制約，使設(shè)計項目能更好地滿足業(yè)主所需要的功能和使用價值，能充分發(fā)揮項目投資的經(jīng)濟(jì)效益。

　　(二)勘察、設(shè)計質(zhì)量控制的依據(jù)(1)法律、法規(guī)，城市規(guī)劃，建設(shè)工程勘察、設(shè)計深度要求。(2)有關(guān)工程建設(shè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　(3)項目批準(zhǔn)文件(如項目可行性研究報告、項目評估報告、選址報告)。(4)體現(xiàn)建設(shè)單位建設(shè)意圖的勘察、設(shè)計規(guī)劃大綱、綱要和合同文件。

　　(5)反映項目建設(shè)過程中和建成后所需要的有關(guān)技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)、社會協(xié)作等方面的協(xié)議、數(shù)據(jù)和資料。

　　典型例題：

　　1.工程設(shè)計質(zhì)量是工程質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，設(shè)計質(zhì)量首先應(yīng)滿足( )。(2007年真題)

　　A.業(yè)主所需的功能和使用價值 B.工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的要求

　　C.承包單位施工組織的要求 D.監(jiān)理單位監(jiān)理規(guī)劃的要求

　　『正確答案』A

　　『答案解析』設(shè)計的質(zhì)量有兩層意思：首先設(shè)計應(yīng)滿足業(yè)主所需的功能和使用價值，符合業(yè)主投資的意圖;其次設(shè)計必須遵守有關(guān)城市規(guī)劃、環(huán)保、防災(zāi)、安全等一系列的

　　技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程。參見教材 P14。

　　2. 建設(shè)工程勘察設(shè)計的質(zhì)量控制依據(jù)是( )。

　　A.法律、法規(guī) B.工程建設(shè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) C.招標(biāo)文件

　　D.項目批準(zhǔn)文件 E.勘察設(shè)計合同文件

　　『正確答案』ABDE

　　『答案解析』建設(shè)工程勘察設(shè)計質(zhì)量控制的依據(jù)有五方面：①法律、法規(guī)，城市規(guī)劃，建設(shè)工程勘察、設(shè)計深度要求。②有關(guān)工程建設(shè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。③項目批準(zhǔn)文件(如項目可行性研究報告、項目評估報告、選址報告)。④體現(xiàn)建設(shè)單位建設(shè)意圖的勘察、設(shè)計規(guī)劃大綱、綱要和合同文件。⑤反映項目建設(shè)過程中和建成后所需要的有關(guān)技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)、社會協(xié)作等方面的協(xié)議、數(shù)據(jù)和資料。其中 ABDE 為前四項。而 C 招標(biāo)文件不是依據(jù)。參見教材 P15。

　　二、勘察設(shè)計質(zhì)量控制的要點

　　(一)單位資質(zhì)控制

　　國家對從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的單位，實行資質(zhì)管理，建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)。

　　單位資質(zhì)制度是指建設(shè)行政主管部門對從事建筑活動單位的人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、業(yè)務(wù)能力等進(jìn)行審查，以確定其承擔(dān)任務(wù)的范圍，并發(fā)給相應(yīng)的資質(zhì)證書。

　　對從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的專業(yè)技術(shù)人員，實行執(zhí)業(yè)資格注冊管理制度，個人資格制度指建設(shè)行政主管部門及有關(guān)部門對從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，依法進(jìn)行考試和注冊，并頒發(fā)執(zhí)業(yè)資格證書，并使其獲得相應(yīng)簽字權(quán)。

　　勘察設(shè)計單位資質(zhì)控制是確保工程質(zhì)量的一項關(guān)鍵措施，也是勘察設(shè)計質(zhì)量事前控制的重點工作。

　　1.工程勘察、設(shè)計單位資質(zhì)類別和等級建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)：工程勘察資質(zhì)和工程設(shè)計資質(zhì)兩大類。

　　工程勘察資質(zhì)和工程設(shè)計資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)：(六個指標(biāo))①硬性指標(biāo)：單位資歷和信譽(yù)、技術(shù)力量、技術(shù)水平、技術(shù)裝備及應(yīng)用水平、管理

　　水平

　�、趥溆弥笜�(biāo)：業(yè)務(wù)成果

　　表 2-1工程勘察資質(zhì)等級劃分

工程勘察資質(zhì)			承擔(dān)業(yè)務(wù)范圍	承擔(dān)業(yè)務(wù)地區(qū)
綜合類		甲級	不受限制
		甲級	本專業(yè)業(yè)務(wù)范圍	不受限制
	①巖土工程	乙級	本專業(yè)中、小型工	不受限制
			程項目
專業(yè)	②水文地質(zhì)
		丙級（確有必
類	勘察
		要經(jīng)建設(shè)部批	本專業(yè)小型工程項	省、自治區(qū)、直轄市所
	③工程測量
		準(zhǔn)后方可設(shè)	目	轄行政區(qū)范圍內(nèi)
		置）
	①巖土工程
勞務(wù)	治理	不分級別	業(yè)務(wù)范圍內(nèi)勞務(wù)工	不受限制
類	②工程鉆探		作
	③鑿井等

　　表 2-2 工程設(shè)計資質(zhì)等級劃分

工程設(shè)計資質(zhì)			承擔(dān)業(yè)務(wù)范圍	承擔(dān)業(yè)務(wù)地區(qū)
綜合資質(zhì)	不設(shè)級別			不受限制
	甲級		本行業(yè)業(yè)務(wù)范圍	不受限制
行業(yè)資質(zhì)	乙級		本行業(yè)中、小型工程項目	不受限制
（21 個行業(yè)）	丙級		本行業(yè)小型工程項目	省、自治區(qū)、直轄市
				所轄行政區(qū)范圍內(nèi)
	根據(jù)專	甲級	大、中、小型專項工程	不受限制
專項資質(zhì)	業(yè)發(fā)展	乙級	中、小型專項工程	不受限制
（6 個專項）	需要設(shè)	丙級（或丙
	置	級以下）

　　工程設(shè)計專項資質(zhì)的設(shè)立，需由相關(guān)行業(yè)部門或授權(quán)的行業(yè)協(xié)會提出，并經(jīng)建設(shè)部批準(zhǔn)。

　　具有甲、乙級行業(yè)(專項)資質(zhì)的單位，可承擔(dān)相應(yīng)的咨詢業(yè)務(wù)。

　　工程勘察設(shè)計單位取得市政公用、公路、鐵道等行業(yè)任一行業(yè)中橋梁、隧道工程設(shè)計類型的甲級勘察設(shè)計資質(zhì)，可承擔(dān)其他兩個行業(yè)橋梁、隧道工程甲級設(shè)計范圍的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。

　　2.工程勘察和設(shè)計單位資質(zhì)的動態(tài)管理核查

　　表 2-3 工程勘察設(shè)計資質(zhì)的審批與年檢

資質(zhì)等級	審批	年檢
工程勘察甲級、建筑工程設(shè)計國務(wù)院建設(shè)行政主管		委托企業(yè)工商注冊所在地
		省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行
甲級及其他工程設(shè)計甲、乙級部門
		政主管部門
工程勘察乙級、勘察勞務(wù)資
質(zhì)、建筑工程設(shè)計乙級資質(zhì)和企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行
其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計丙級政主管部門
及以下資質(zhì)

　　年檢結(jié)論——合格、基本合格、不合格3.監(jiān)理工程師對勘察、設(shè)計單位資質(zhì)考核要點(了解)勘察、設(shè)計質(zhì)量控制工作的第一步——資質(zhì)核查重點核查的內(nèi)容：

　　(1)資質(zhì)證書類別、等級、適用業(yè)務(wù)范圍與擬建工程是否相符，資質(zhì)證書的有效期、年檢結(jié)論。

　　(2)檢查營業(yè)執(zhí)照——有效期和年檢情況。

　　(3)檢查主要技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)資格、專職技術(shù)骨干比例——重點檢查其注冊證書有效性，簽字權(quán)的級別是否與擬建工程相符。

　　(4)實地考察勘察、設(shè)計單位實際的建設(shè)業(yè)績、人員素質(zhì)、管理水平、資金情況、技術(shù)裝備，近期完成的類似工程勘察、設(shè)計任務(wù)，了解服務(wù)意識、工作質(zhì)量。

　　(5)考查管理水平——是否達(dá)到與其資質(zhì)等級相應(yīng)的要求水平。

　　監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)考核情況，對被考核單位給出一個綜合評價，形成文字資料，送建設(shè)單位或有關(guān)單位作為參考。

　　典型例題：

　　1. 工程勘察設(shè)計資質(zhì)按單位資歷和信譽(yù)、技術(shù)力量、技術(shù)水平及業(yè)務(wù)成果等六方面考核確定，其中( )供資質(zhì)考核備用，其余五項為硬性要求。

　　A.單位資歷和信譽(yù) B.技術(shù)力量

　　C.技術(shù)水平 D.業(yè)務(wù)成果

　　『正確答案』D

　　『答案解析』工程勘察資質(zhì)和工程設(shè)計資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)按單位資歷和信譽(yù)、技術(shù)力量、技術(shù)水平、技術(shù)裝備及應(yīng)用水平、管理水平、業(yè)務(wù)成果等六方面考核確定，其中業(yè)務(wù)成果指標(biāo)供資質(zhì)考核備用，其余五項為硬性要求。參見教材 P16。

　　2.某工程勘察設(shè)計企業(yè)已具有市政公用工程行業(yè)的橋梁、隧道工程甲級勘察設(shè)計資

　　質(zhì)。該企業(yè)還可承擔(dān)( )的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。(2011 真題)

　　A.全國范圍所有工程 B.企業(yè)所在地區(qū)工程

　　C.建筑行業(yè)所有工程 D.公路、鐵道行業(yè)橋梁、隧道工程

　　『正確答案』D『答案解析』工程勘察設(shè)計單位取得市政公用、公路、鐵道等行業(yè)任一行業(yè)中橋梁、

　　隧道工程設(shè)計類型的甲級勘察設(shè)計資質(zhì)，可承擔(dān)其他兩個行業(yè)橋梁、隧道工程甲級設(shè)計范圍的勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。參見教材 P16。

　　3. 具有( )資質(zhì)的工程設(shè)計單位，可承擔(dān)相應(yīng)的咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.行業(yè)甲級 B.行業(yè)乙級

　　C.專項甲級 D.專項乙級 E.行業(yè)丙級

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』具有工程設(shè)計甲、乙級行業(yè)資質(zhì)的單位，可承擔(dān)相應(yīng)的咨詢業(yè)務(wù)。持工程設(shè)計專項甲、乙級資質(zhì)的單位可承擔(dān)相應(yīng)咨詢業(yè)務(wù)。參見教材 P16。

　　4.監(jiān)理工程師考查勘察、設(shè)計單位管理水平的重點是該單位的管理水平是否與其( )相符合。(2010 真題)

　　A.組織機(jī)構(gòu) B.管理體制 C.資質(zhì)等級 D.業(yè)務(wù)能力『正確答案』C

　　『答案解析』監(jiān)理工程師對勘察、設(shè)計單位的管理水平，應(yīng)重點考察是否達(dá)到了與其資質(zhì)等級相應(yīng)的要求水平。參見教材 P17。

　　5.監(jiān)理工程師在考核設(shè)計單位資質(zhì)時，檢查其營業(yè)執(zhí)照的重點有( )。(2009 年真題)

　　A.專業(yè)資格 B.有效期

　　C.年檢情況 D.注冊資金 E.審批機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』監(jiān)理工程師檢查勘察、設(shè)計單位的營業(yè)執(zhí)照，重點是有效期和年檢情況。參見教材 P17。