二、多項選擇題

　　1、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時四個獨立，包括(　　)。

　　A、運行獨立

　　B、監(jiān)察獨立

　　C、代碼獨立

　　D、指數(shù)獨立

　　正確答案：ABCD

　　解析：中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

　　2、關(guān)于股票的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，下列表述正確的有(　　)。

　　A、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，俗稱“新三板”

　　B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所

　　C、股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證監(jiān)會的統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的

　　正確答案：ABCD

　　解析：題目四個選項表述均正確。

　　3、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，報(　　)備案。

　　A、注冊地證監(jiān)局

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、注冊地工商局

　　正確答案：AB

　　解析：上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　4、關(guān)于非上市公眾公司定向發(fā)行股票，下列表述正確的有(　　)。

　　A、自中國證監(jiān)會予以核準之日起，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)發(fā)行完畢

　　B、超過核準文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行

　　C、首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個工作日內(nèi)將發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

　　D、非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準

　　正確答案：BCD

　　解析：自中國證監(jiān)會予以核準之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)發(fā)行完畢;選項A表述錯誤。

　　5、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　　)。

　　A、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

　　B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　C、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　D、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　正確答案：ABCD

　　解析：以上選項表述均正確。

　　6、關(guān)于公司債券的發(fā)行程序，下列表述正確的有(　　)。

　　A、保薦人應(yīng)當(dāng)對債券募集說明書的內(nèi)容進行盡職調(diào)查，并由相關(guān)責(zé)任人簽字，確認不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B、債券募集說明書所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署

　　C、債券募集說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署

　　D、公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任

　　正確答案：ABCD

　　解析：題目四個選項表述均正確。

　　7、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒有相反的證據(jù)，下列情形中，視為投資者為一致行動人的有(　　)。

　　A、投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系

　　B、銀行為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排

　　C、持有投資者25%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　D、投資者的董事，與投資者持有同一上市公司股份

　　正確答案：AD

　　解析：選項B：銀行以外的其他法人、其他組織或自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排。選項C：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。

　　8、虛假陳述行為的損失認定中，虛假陳述行為導(dǎo)致證券被停止發(fā)行的，投資人實際損失包括(　　)。

　　A、全部交易的傭金

　　B、投資差額損失

　　C、投資差額損失的印花稅

　　D、全部交易的印花稅

　　正確答案：BC

　　解析：根據(jù)規(guī)定，投資人實際損失包括：投資差額損失;“投資差額損失部分”的傭金和印花稅。

　　9、根據(jù)《虛假陳述行政責(zé)任規(guī)則》的規(guī)定，認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形有(　　)。

　　A、拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法

　　B、在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)

　　C、兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分

　　D、在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　正確答案：ABCD

　　解析：《虛假陳述行政責(zé)任規(guī)則》中明確規(guī)定，下列情形認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

　　10、上市公司非公開發(fā)行股票，董事會須作出決議，對此下列表述正確的有(　　)。

　　A、董事會決議應(yīng)當(dāng)明確，上市公司的股票在定價基準日至發(fā)行日期間除權(quán)、除息的，發(fā)行數(shù)量和發(fā)行底價是否相應(yīng)調(diào)整

　　B、募集資金用于補充流動資金或者償還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)說明補充流動資金或者償還銀行貸款的具體數(shù)額

　　C、董事會決議應(yīng)當(dāng)明確本次募集資金數(shù)量的上限、擬投入項目的資金需要總數(shù)量、本次募集資金投入數(shù)量、其余資金的籌措渠道

　　D、董事會作出非公開發(fā)行股票決議，應(yīng)當(dāng)決定本次發(fā)行的定價基準日，無需提請股東大會批準

　　正確答案：ABC

　　解析：董事會作出非公開發(fā)行股票決議，應(yīng)當(dāng)選擇確定本次發(fā)行的定價基準日，并提請股東大會批準;選項D錯誤。