三 、案例分析題

　　1.

　　甲公司為支付貨款，向乙公司簽發(fā)了一張以A銀行為承兌人、金額為100萬(wàn)元的銀行承兌匯票，A銀行在票據(jù)承兌欄中進(jìn)行了簽章。乙公司為向丙公司支付租金，將該票據(jù)交付丙公司，但未在票據(jù)上背書(shū)和簽章。丙公司因需向丁公司支付工程款，欲將該票據(jù)轉(zhuǎn)讓給丁公司。丁公司發(fā)現(xiàn)票據(jù)上無(wú)轉(zhuǎn)讓背書(shū)，遂提出異議。丙公司便私刻了乙公司法定代表人劉某的人名章和乙公司公章，加蓋于背書(shū)欄，并直接記載丁公司為被背書(shū)人。丁公司不知有假，接受了票據(jù)。之后，丁公司為償付欠款將該票據(jù)背書(shū)轉(zhuǎn)讓給了戊公司。戊公司要求丁公司提供擔(dān)保，丁公司找到己公司在票據(jù)上作保證簽章，但是未寫(xiě)明被保證人。

　　甲公司收到乙公司貨物后，發(fā)現(xiàn)貨物存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，遂要求乙公司退還貨款并承擔(dān)違約責(zé)任。票據(jù)到期時(shí)，戊公司向A銀行提示付款，A銀行以甲公司存入本行的資金不足為由拒絕付款。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問(wèn)題：

　　(1)己在票據(jù)上的保證是否有效，誰(shuí)是被保證人?并說(shuō)明理由。

　　(2)A銀行拒絕向戊公司付款的理由是否成立?并說(shuō)明理由。

　　(3)A銀行拒絕付款后，戊公司能否向乙公司和丙公司行使追索權(quán)?并分別說(shuō)明理由。

　　(4)A銀行拒絕付款后，當(dāng)戊公司向甲公司行使追索權(quán)時(shí)，甲公司能否以其與乙公司之間的買(mǎi)賣(mài)合同糾紛尚未解決為由拒絕向戊公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任?并說(shuō)明理由。

　　2.

　　甲股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)甲公司)，于2011年10月在上海證券交易所上市，其實(shí)收股本總額為人民幣12000萬(wàn)元，最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為10億元。

　　2015年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)甲公司進(jìn)行的例行檢查中發(fā)現(xiàn)以下情況：

　　(1)甲公司于2015年3月18日召開(kāi)了2014年度股東大會(huì)，在該次股東大會(huì)上審議通過(guò)了甲公司對(duì)其控股股東乙公司向丙銀行借款提供擔(dān)保的決議。在股東大會(huì)進(jìn)行該項(xiàng)表決時(shí)乙公司未參與表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的73%獲得通過(guò)。

　　(2)甲公司因原材料成本大幅上漲，造成2014年年度虧損600萬(wàn)元，股東大會(huì)決議以法定公積金400萬(wàn)元和資本公積金200萬(wàn)元彌補(bǔ)虧損。

　　(3)甲公司財(cái)務(wù)經(jīng)理劉某2015年2月辭職離任，2015年7月轉(zhuǎn)讓了其所持有甲公司的全部10%股份。

　　2016年5月5日，甲公司董事會(huì)對(duì)以下融資方案進(jìn)行了討論：

　　(1)優(yōu)先股發(fā)行方案。該方案的主要內(nèi)容為：公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股8億股，籌資6億元;股息率暫定5%，每年根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整一次。

　　(2)非公開(kāi)發(fā)行公司債券方案。該方案的主要內(nèi)容為：擬非公開(kāi)發(fā)行公司債券規(guī)模為1億元，期限3年，面值50元;發(fā)行對(duì)象為不超過(guò)500名的合格投資者。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問(wèn)題：

　　(1)甲公司股東大會(huì)通過(guò)的為其控股股東乙公司向丙銀行借款提供擔(dān)保的決議是否合法?并說(shuō)明理由。

　　(2)甲公司股東大會(huì)所作的虧損彌補(bǔ)方案是否合法?并說(shuō)明理由。

　　(3)劉某的股份轉(zhuǎn)讓行為是否合法?并說(shuō)明理由。

　　(4)2016年5月5日，甲公司董事會(huì)討論的優(yōu)先股發(fā)行方案中，哪些不符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。

　　(5)甲公司的非公開(kāi)發(fā)行公司債券方案中，有哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

　　3.

　　甲上市公司(簡(jiǎn)稱(chēng)甲公司)主要經(jīng)營(yíng)餐飲業(yè)務(wù)，于2008年1月10日在上海證券交易所上市。因2014年、2015年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值，上海證券交易所對(duì)其股票實(shí)施了退市風(fēng)險(xiǎn)警示。乙國(guó)有獨(dú)資公司(由上海市國(guó)資委履行出資人職責(zé))為甲公司的控股股東，持有甲公司35%的股份。甲公司2015年經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額為10億元。為了解決甲公司面臨的嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，2016年6月，甲公司、乙公司和丙公司經(jīng)協(xié)商，擬訂了資產(chǎn)重組方案，該方案的部分要點(diǎn)如下：(1)甲公司將其全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)作價(jià)15億元出售給乙公司;(2)乙公司將其持有的甲公司35%的股份作價(jià)15億元全部協(xié)議轉(zhuǎn)讓給丙公司(丙公司以現(xiàn)金方式支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款);(3)丙公司將其全資子公司丁有限責(zé)任公司(主要經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品)100%的股權(quán)作價(jià)15億元協(xié)議轉(zhuǎn)讓給甲公司。丁公司于2007年設(shè)立，2013年、2014年和2015年的凈利潤(rùn)分別為1100萬(wàn)元、1600萬(wàn)元和2300萬(wàn)元。

　　甲公司召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)該重組方案進(jìn)行表決，該方案由出席會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系股東所持表決權(quán)1/2同意。持股1%的小股東王某反對(duì)該“出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)”的方案，遂要求公司以合理價(jià)格回購(gòu)其股權(quán)。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問(wèn)題：

　　(1)若想受讓乙公司所持有的甲公司股票，丙公司需具備哪些條件(從主體資格、設(shè)立時(shí)間、盈利能力、受讓價(jià)格和價(jià)款支付期限等方面回答)?

　　(2)甲公司股東大會(huì)的決議是否通過(guò)?并說(shuō)明理由。

　　(3)王某是否有權(quán)要求公司回購(gòu)其股份?并說(shuō)明理由。

　　(4)收購(gòu)人丙公司從乙公司手中直接受讓了35%股權(quán)，在什么情況下可以免于發(fā)出全面要約收購(gòu)?并說(shuō)明理由。

　　(5)丙公司的收購(gòu)行為是否構(gòu)成借殼上市?并說(shuō)明理由。

　　4.

　　甲公司2010年6月成立至今，一直授權(quán)李某代為辦理與乙公司之間的業(yè)務(wù)往來(lái)。2016年甲公司因轉(zhuǎn)產(chǎn)致使一臺(tái)價(jià)值1000萬(wàn)元的精密機(jī)床閑置。李某與乙公司簽訂了一份機(jī)床轉(zhuǎn)讓合同。合同約定：該精密機(jī)床作價(jià)950萬(wàn)元，甲公司于10月31日之前交貨，乙公司在交貨后10天內(nèi)付清款項(xiàng)。在交貨日前甲公司有確切證據(jù)證明乙公司的經(jīng)營(yíng)狀況惡化，遂通知乙公司中止交貨并要求乙公司提供擔(dān)保，乙公司予以拒絕。又過(guò)了1個(gè)月甲公司發(fā)現(xiàn)乙公司的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)一步惡化，于是提出解除合同。乙公司遂向法院起訴，法院查明：

　　(1)甲公司與李某的授權(quán)代理書(shū)中約定：對(duì)精密機(jī)床的處置應(yīng)經(jīng)甲公司股東會(huì)特別決議。

　　(2)公司的機(jī)床原由丙公司保管，保管期限至10月31日，保管費(fèi)50萬(wàn)元。11月5日甲公司將機(jī)床提走并約定10天內(nèi)付保管費(fèi)，11月6日，丙公司主張對(duì)該機(jī)床行使留置權(quán)。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問(wèn)題：

　　(1)甲公司與乙公司之間轉(zhuǎn)讓機(jī)床的合同是否有效?并說(shuō)明理由。

　　(2)甲公司中止履行的理由能否成立?并說(shuō)明理由。

　　(3)甲公司能否解除合同?并說(shuō)明理由。

　　(4)丙公司能否行使留置權(quán)?并說(shuō)明理由。