13.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，資信狀況符合以下( )標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　　A.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)

　　B.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍

　　C.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

　　14.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司存在下列( )情形的，不得公開發(fā)行公司債券。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　C.違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　　15.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)下列( )情形，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。

　　A.發(fā)行人增資

　　B.發(fā)行人不能按期支付本息

　　C.擬變更債券受托管理人

　　D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　16.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)，下列屬于重大事項(xiàng)的有( )。

　　A.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　　B.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁��?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

　　C.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%

　　D.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失

　　17.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有( )。

　　A.期限可以為7年

　　B.自發(fā)行結(jié)束后第5個(gè)月即可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　C.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)為募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)的90%

　　D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

　　18.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當(dāng)上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異�；蛘咂渌�異常情況，導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，投資權(quán)益可能受到損害的，證券交易所將對(duì)該公司股票交易實(shí)行特別處理。下列選項(xiàng)中，屬于特別處理的措施有( )。

　　A.進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

　　B.暫停股票上市

　　C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　D.終止股票上市

　　19.

　　甲上市公司擬決定其股票不再在上海證券交易所交易，轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谌珖�中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，隨即召開股東大會(huì)作出決議，對(duì)于該決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并須經(jīng)出席會(huì)議的除下列股東以外的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，其中包括( )。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.實(shí)際控制人

　　D.單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司10%以上股份的股東不享有表決權(quán)

　　20.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，可以參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的主要包括( )。

　　A.注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)

　　B.實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

　　C.集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.投資者本人名下前一日交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上的且具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者

　　21.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機(jī)關(guān)

　　B.因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)

　　C.上市公司因要約收購或者其他原因?qū)е鹿蓹?quán)分布不再具備上市條件的情形，公司披露的解決方案存在重大不確定性，或者在規(guī)定期限內(nèi)未披露解決方案，或者在披露可行的解決方案后一個(gè)月內(nèi)未實(shí)施完成

　　D.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌1個(gè)月

　　22.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市。

　　A.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后的首個(gè)年度報(bào)告

　　B.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司凈利潤或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值

　　C.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司期末凈資產(chǎn)為負(fù)值

　　D.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司營業(yè)收入低于1000萬元

　　23.

　　甲公司持有A上市公司4%的股份，甲公司出于對(duì)市場發(fā)展前景的考慮，現(xiàn)決定收購A上市公司，下列選項(xiàng)中，若無相反證據(jù)，則與甲公司互為一致行動(dòng)人的有( )。

　　A.在持有A上市公司6%的乙公司擔(dān)任監(jiān)事且為甲公司董事長的張某

　　B.持有甲公司20%股份且持有A上市公司4%股份的田某

　　C.甲公司某董事的哥哥杜某，持有A上市公司2%的股份

　　D.身為甲公司的監(jiān)事同時(shí)持有A上市公司3%股份的馮某

　　24.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有( )。

　　A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

　　B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

　　C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

　　D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

　　25.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場行為的有( )。

　　A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢，連續(xù)買入某股票，操縱了該股票交易價(jià)格

　　B.證券交易所自營業(yè)務(wù)研究人員鄧某，根據(jù)上市公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告，預(yù)測該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票

　　C.田某在自己實(shí)際控制的幾個(gè)賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格和交易量

　　D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢，雙方以事先約定的時(shí)間、價(jià)格進(jìn)行交易，影響了交易價(jià)格和交易量