三、案例分析題

　　【案例1】

　　2016年3月1日，為支付工程款項，A公司向B公司簽發(fā)一張以甲銀行為承兌人，金額為150萬元的銀行承兌匯票。匯票到期日為2016年9月1日，甲銀行作為承兌人在匯票票面上簽章。

　　4月1日，B公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給C公司，用于支付買賣合同價款。后因C公司向B公司出售的合同項下貨物存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，雙方發(fā)生糾紛。

　　5月1日，C公司為支付廣告費，將該匯票背書給D公司。D公司負(fù)責(zé)人知悉B、C之間合同糾紛的詳情，對該匯票產(chǎn)生疑慮，遂要求C公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)E公司與D公司簽訂了一份保證合同，保證合同約定，E公司就C公司對D公司承擔(dān)的票據(jù)責(zé)任提供連帶責(zé)任保證。但E公司未在匯票上記載有關(guān)保證事項，亦未簽章。

　　6月1日，D公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給F公司，以償還所欠F公司的租金。

　　9月2日，F(xiàn)公司持該匯票向甲銀行提示付款，甲銀行以A公司資信狀況不佳、賬戶余額不足為由拒付。

　　F公司遂向B、D公司追償。B公司以C公司違反買賣合同為由，對F公司的追償予以拒絕。D公司向F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任后，分別向B、E公司追索。B公司仍以C公司違反買賣合同為由，對D公司的追索予以拒絕，E公司亦拒絕。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　甲銀行的拒付理由是否成立?并說明理由。

　　B公司拒絕F公司追索的理由是否成立?并說明理由。

　　B公司拒絕D公司追索的理由是否成立?并說明理由。

　　D公司能否要求E公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任?能否依保證合同要求E公司承擔(dān)保證責(zé)任?并分別說明理由。

　　【參考答案】

　　(1)甲銀行的拒付理由不成立。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人之間的抗辯事由，對抗持票人。因此甲銀行已經(jīng)承兌，是主債務(wù)人，就不能以資金關(guān)系為由對持票人拒絕付款。

　　(2)B公司拒絕F公司追索的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人可以對不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人，進(jìn)行抗辯。但如果該票據(jù)已被不履行約定義務(wù)的持票人進(jìn)行背書轉(zhuǎn)讓，而最終的持票人屬善意、已對價取得票據(jù)的持票人，則票據(jù)債務(wù)人不能對其進(jìn)行抗辯。

　　(3) B公司拒絕D公司追索的理由成立。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人不得以自己與持票人的前手之間的抗辯事由，對抗持票人。但是，持票人明知存在抗辯事由而取得票據(jù)的除外。題目中，D知道BC之間的糾紛，所以B可以對抗C的事由對抗D。

　　(4)D公司不能要求E公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，保證人未在票據(jù)或者粘單上記載“保證”字樣而另行簽訂保證合同或者保證條款的，不屬于票據(jù)保證。因此D公司不能要求E公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

　　可以在保證合同要求E公司承擔(dān)保證責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，保證人未在 票據(jù)或者粘單上記載“保證”字樣而另行簽訂保證合同條款的，雖然不屬于票據(jù)保證，但可以適用《擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定。題目中E公司與D公司簽訂了保證合同，因此D公司可以E公司承擔(dān)合同中的保證責(zé)任。

　　【案例】2

　　甲股份有限公司(簡稱“甲公司”)為A股上市公司，2015年8月3日乙有限責(zé)任公司(簡稱“乙公司”)向中國證監(jiān)會，證券交易所提交權(quán)益變動報告書，稱其自2015年7月20日開始持有甲公司股份，截至8月1日已經(jīng)通過公開市場交易持有該公司已發(fā)行股份的5%。乙公司同時也將改情況通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日，乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5%，截至9月3日，乙公司成為甲的第一大股東，持股15%，甲原第一大股東丙股份有限公司(簡稱“丙公司”)持股13%，退居次位。

　　2015年9月15日，甲公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項，公司股票停牌3個月。2015年11月1日甲召開董事會會議審議丁有限責(zé)任公司(簡稱“丁公司”)與甲的資產(chǎn)重組方案，方案主要內(nèi)容是：

　　(1)甲擬向丁發(fā)行新股，購買丁價值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn)，

　　(2)股份發(fā)行價格擬定為本次董事會決議公告前20個交易日交易均價的85%,

　　(3)丁因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月方可自由轉(zhuǎn)讓。該項交易完成后，丁將持有甲12%的股份，但尚未取得甲的實際控制權(quán)，乙和丙的持股比例分別降至10%和8%

　　甲董事會共有董事11人，7人開會，在討論上述重組方案時，2名非執(zhí)行董事認(rèn)為，該重組方案對購入資產(chǎn)定價過高，同時嚴(yán)重稀釋老股東權(quán)益，在與其他董事激烈爭論之后，該2名非執(zhí)行董事離席，未參加表決，其余5名董事均對重組方案投了贊成票，并決定于2015年12月25日召開臨時股東大會審議該重組方案。

　　2015年11月5日，乙書面請求甲監(jiān)事會起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實和勤勉義務(wù)，遭到拒絕，乙遂以自己的名義直接向人民法院起訴5名董事。

　　2015年11月20日，甲向中國證監(jiān)會舉報乙在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為，證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年8月1日—3日，戊和辛通過公開市場交易分別購入甲2.5%的股份;戊、辛兩公司事先均向乙出具書面承諾，同意無條件按照乙指令行使各自所持甲股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對上述情況予以披露。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問題。

　　(1)乙、戊、辛公司在收購甲股份時，是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。

　　(2)乙在收購甲股份時，存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。

　　(3)丁與甲的資產(chǎn)重組方案的三項內(nèi)容中，哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

　　(4)2015年11月1日，董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

　　(5)2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

　　(6)人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。

　　【參考答案】

　　(1)乙、戊、辛構(gòu)成一致行動人。所謂一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或事實。戊辛向乙書面承諾“無條件按照乙的指令行使甲公司的表決權(quán)”，構(gòu)成一致行動。

　　(2)乙8月1日持有上市公司股份5%，戊辛在8.1-8.3又分別購入上市公司2.5%的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。所以在8.1-8.3期間，戊辛不能繼續(xù)收購上市公司的股份。

　　乙8月16日和9月3日的公告行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　(3)①發(fā)行價格不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。

　�、诙∪〉玫墓煞菰�6個月后可以轉(zhuǎn)讓不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(4)董事會的到會人數(shù)符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。題目中董事11人，7人到會，符合要求。

　　(5)董事會的決議沒有通過。根據(jù)規(guī)定，董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。題目中董事11人，5人同意，不符合要求。

　　(6)法院不受理乙的起訴。根據(jù)規(guī)定，董事、高級管理人員的行為侵犯公司利益，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會收到規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，符合規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。題目中乙持股時間不足180日，不符合要求。

　　【案例3】

　　A公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且明顯缺乏清償能力，主動向人民法院申請破產(chǎn)。2016年4月1日，人民法院裁定受理A公司破產(chǎn)申請，并指定某會計師事務(wù)所為管理人。

　　管理人在清理公司資產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)，A公司的股東甲于2014年3月認(rèn)繳增資200萬元，根據(jù)公司章程規(guī)定，甲應(yīng)于2014年4月至2017年4月底，至少分4次繳足出資，每次不低于50萬元。截至2016年4月1日，甲已經(jīng)實繳100萬元出資。2016年4月6日，管理人要求甲繳納剩余出資100萬元，甲以其出資義務(wù)尚未到期為由拒絕。

　　2016年4月7日，B公司獲悉A公司申請破產(chǎn)的消息后，要求取回其委托A公司加工定做的一套高檔古典家具。由于B公司尚未支付加工費，管理人以此為由拒絕其取回家具。

　　2016年4月11日，c公司申請債權(quán)。管理人認(rèn)為，c公司所主張的對A公司的50萬元債權(quán)，未得到A公司原負(fù)責(zé)人認(rèn)可，故以該債權(quán)有爭議為由拒絕將之編入債權(quán)登記表。c公司對此提出異議，管理人研究后提出如下處理方案：先將c公司主張的債權(quán)列入債權(quán)登記表，交由第一債權(quán)人會議核查是否成立，但c公司不得參加第一次債權(quán)人會議。

　　債權(quán)人申報工作結(jié)束后，管理人指定本所一名資深注冊會計師擔(dān)任債權(quán)人會議的主席。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分析回答下列問題：

　　(1)甲拒絕繳納剩余100萬元出資的理由是否成立?并說明理由。

　　(2)管理人拒絕B公司取回家具的理由是否成立?并說明理由。

　　(3)管理人拒絕將c公司主張的債權(quán)編入債權(quán)登記表的理由是否成立?并說明理由。

　　(4)管理人拒絕c公司參加第一次債權(quán)人會議是否符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定?并說明理由?

　　(5)管理人指定本所注冊會計師為債權(quán)人會議主席是否符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定?并說明理由。

　　【參考答案】

　　(1)拒絕繳納剩余100萬元出資的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)要求該出資人繳納所認(rèn)繳的出資，而不受出資期限的限制。

　　(2)管理人拒絕B公司取回家具的理由成立。根據(jù)規(guī)定，權(quán)利人行使取回權(quán)時未依法向管理人支付相關(guān)的加工費、保管費、托運(yùn)費、委托費、代銷費等費用，管理人拒絕其取回相關(guān)財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)予支持。

　　(3)管理人拒絕將c公司主張的債權(quán)編入債權(quán)登記表的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，管理人收到債權(quán)申報材料后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽靸�，對申報的債�?quán)進(jìn)行審查，并編制債權(quán)登記表。管理人必須將申報的債權(quán)全部登記在債權(quán)登記表上，不允許以其認(rèn)為債權(quán)不能成立為由拒絕編入債權(quán)登記表。

　　(4)管理人拒絕c公司參加第一次債權(quán)人會議不符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，依法申報債權(quán)的債權(quán)人為債權(quán)人會議的成員，有權(quán)參加債權(quán)人會議，享有表決權(quán)。即凡是申報債權(quán)者均有權(quán)參加第一次債權(quán)人會議，有權(quán)參加對其債權(quán)的核查、確認(rèn)活動，并可依法提出異議。

　　(5)管理人指定本所注冊會計師為債權(quán)人會議主席不符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人會議設(shè)主席一人，由人民法院從有表決權(quán)的債權(quán)人中指定。

　　【案例4】

　　甲將位于住宅樓頂樓的房子租給乙，租賃期限2年，月租金9000元，雙方對租金支付方式未約定。乙于租賃開始支付了一年租金。

　　租賃開始第2個月，房子出現(xiàn)嚴(yán)重漏水，乙要求甲進(jìn)行維修，甲以合同并未約定維修條款為由拒絕。因房子漏水嚴(yán)重影響居住，乙請人進(jìn)行維修，并在此期間租住在賓館花去3000元。

　　租賃開始第5個月，乙和其家人出國半年，經(jīng)甲同意將房子租給丙。丙租賃期間，不當(dāng)使用造成洗衣機(jī)損壞，甲要求乙進(jìn)行賠償。

　　租賃開始第13個月，甲要求乙按照合同支付第二年租金，乙不同意。

　　租賃開始第15個月，甲在未告知乙的情況下，將房租賣給自己的姐姐丁并于三日后辦理了產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。乙得知后主張自己優(yōu)先受償權(quán)遭到侵犯，要求甲就此以及之前維修費和住賓館費用進(jìn)行賠償。丁于次月要求乙搬出此房子。

　　要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分析回答下列問題：

　　(1)甲是否有維修義務(wù)?乙能否要求甲支付維修費用及維修期間住賓館費用?并說明理由。

　　(2)對于洗衣機(jī)的損壞，甲是否有權(quán)要求乙賠償?并說明理由。

　　(3)租賃開始第13個月，甲能否要求乙支付第二年租金?并說明理由。

　　(4)丁是否取得了房屋所有權(quán)?并說明理由。

　　(5)乙能否以自己優(yōu)先受償權(quán)遭到損害主張賠償損失?并說明理由。

　　(6)丁能否要求乙搬離房子?并說明理由。

　　【參考答案】

　　(1)甲有維修義務(wù)。根據(jù)規(guī)定，出租人應(yīng)當(dāng)履行租賃物的維修義務(wù)，但當(dāng)事人另有約定的除外。

　　乙能要求甲支付維修費用，但不能要求甲支付維修期間住賓館費用。根據(jù)規(guī)定，出租人未履行維修義務(wù)的，承租人可以自行維修，維修費用由出租人負(fù)擔(dān)。因維修租賃物影響承租人使用的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)減少租金或者延長租期。

　　(2)對于洗衣機(jī)的損壞，甲有權(quán)要求乙賠償。根據(jù)規(guī)定，承租人經(jīng)出租人同意，可以將租賃物轉(zhuǎn)租給第三人。承租人轉(zhuǎn)租的，承租人與出租人之間的租賃合同繼續(xù)有效，第三人對租賃物造成損失的，承租人應(yīng)當(dāng)賠償損失。

　　(3)租賃開始第13個月，甲不能要求乙支付第二年租金。根據(jù)規(guī)定，承租人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限支付租金。對支付期限沒有約定或者約定不明確，依照規(guī)定仍不能確定，租賃期間不滿一年的，應(yīng)當(dāng)在租賃期間屆滿時支付，租賃期間一年以上的，應(yīng)當(dāng)在每屆滿一年時支付，剩余期間不滿一年的，應(yīng)當(dāng)在租賃期間屆滿時支付。

　　(4)丁取得了房屋所有權(quán)。根據(jù)規(guī)定，不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力，未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。題目中已經(jīng)辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)，丁取得所有權(quán)。

　　(5)乙不能以自己優(yōu)先受償權(quán)遭到損害主張賠償損失。根據(jù)規(guī)定，出租人將房屋出賣給近親屬(配偶、父母、子女、兄弟姐妹等)的，承租人不得主張優(yōu)先購買權(quán)。

　　(6)丁不能要求乙搬離房屋。根據(jù)規(guī)定，租賃物在租賃期間發(fā)生所有權(quán)變動的，不影響租賃合同的效力。因此租賃期限內(nèi)，乙可以繼續(xù)居住。