二、多項(xiàng)選擇題

　　1. 根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行的有()。

　　A.向累計(jì)超過100人的社會公眾發(fā)行證券

　　B.向累計(jì)超過100人的本公司股東發(fā)行證券

　　C.向累計(jì)超過200人的社會公眾發(fā)行證券

　　D.向累計(jì)超過200人的本公司股東發(fā)行證券

　　2. 某股份公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，下列情形將構(gòu)成法定障礙的有()。

　　A.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券

　　B.最近36個月內(nèi)違反稅收法規(guī)，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載

　　D.最近36個月內(nèi)曾因產(chǎn)品質(zhì)量問題，被工商局立案調(diào)查

　　3. 下列股份有限公司向不特定對象發(fā)行股票的情形中，應(yīng)當(dāng)組織承銷團(tuán)承銷的有()。

　　A.股票總額為1000萬股，每股價(jià)格為人民幣4.8元

　　B.股票總額為5100萬股，每股價(jià)格為人民幣3.5元

　　C.股票總額為5500萬股，每股價(jià)格為人民幣3元

　　D.股票總額為3100萬股，每股價(jià)格為人民幣1.5元

　　4. 下列有關(guān)上市公司向原股東配售股份的條件中，說法正確的是()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　5. 下列各項(xiàng)中，符合上市公司向不特定對象公開募集股份條件的是()。

　　A.最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價(jià)或前一個交易日的均價(jià)

　　D.最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)具備的條件的有()。

　　A.公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　C.組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好

　　D.財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載

　　7. 乙上市公司已于2006年6月1日發(fā)行3年期債券9000萬元。該公司截至2007年12月31日的總資產(chǎn)70000萬元、總負(fù)債30000萬元。公司董事會擬定方案，擬于2008年初再次增發(fā)1年期債券8000萬元，關(guān)于該方案，下列說法正確的是()。

　　A.董事會擬定的此方案符合規(guī)定

　　B.董事會擬訂的此方案不符合規(guī)定

　　C.董事會無權(quán)擬訂此方案

　　D.該公司2008年最多發(fā)行公司債券7000萬元

　　8. 上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合公開增發(fā)股票的一般條件外，還應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%

　　9. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.注冊資本不低于1億元人民幣，其中貨幣出資金額不得低于注冊資本的70%

　　C.主要股東最近3年沒有違法記錄

　　D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　10. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有()。

　　A.董事會秘書

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.副總經(jīng)理

　　11. 某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有()。

　　A.公司的股票被收購人收購達(dá)到該公司股本總額的30%

　　B.公司最近3年連續(xù)虧損

　　C.公司董事長被罷免

　　D.公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　12. 公司申請其公司債券上市交易的法定條件有()。

　　A.公司債券的期限在1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C.持有公司債券1000元以上的在1000人以上

　　D.公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　13. 基金上市期間出現(xiàn)的下列情形中，導(dǎo)致基金終止上市的有()。

　　A.基金持有人少于1000人

　　B.基金合同期限屆滿

　　C.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　D.基金管理人決定提前終止上市交易

　　14. 關(guān)于上市公司收購，下列說法符合《證券法》規(guī)定的有()。

　　A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購上市公司

　　B.采取要約收購的，收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其收購要約

　　C.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人撤銷其收購要約的，應(yīng)當(dāng)公告

　　D.上市公司收購的目的是獲得或者進(jìn)一步鞏固對上市公司的控制權(quán)

　　15. 在上市公司收購中，應(yīng)當(dāng)在其權(quán)益變動報(bào)告書中披露投資者及其一致行動人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制結(jié)構(gòu)圖的是()。

　　A.持有被收購公司已發(fā)行股份18%的第二大股東

　　B.持有被收購公司已發(fā)行股份8%的第一大股東

　　C.持有被收購公司已發(fā)行股份28%的第二大股東

　　D.持有被收購公司已發(fā)行股份18%的第一大股東

　　16. 下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

　　A.發(fā)行股票公司的控股股東的監(jiān)事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　17. 根據(jù)證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同，注冊資本的要求不同。下列選項(xiàng)中，如果從事一項(xiàng)業(yè)務(wù)，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有()。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　18. 如果沒有相反的證據(jù)，下列情形中，投資者甲公司和投資者乙公司屬于一致行動人的有()。

　　A.投資者甲公司和投資者乙公司是同屬于一個母公司的子公司

　　B.投資者甲公司的董事張某在投資者乙公司中擔(dān)任監(jiān)事

　　C.投資者甲公司是投資者乙公司的控股股東

　　D.投資者甲公司的股東同時持有投資者乙公司的股份

　　19. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有()。

　　A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　B.向商業(yè)銀行提供貸款

　　C.承銷證券

　　D.購買上市交易的證券