三、判斷題

　　1 、只要有了完善的信息披露制度，銀行公司治理就是良好的。(　)

　　對

　　錯

　　2 、巴塞爾委員會于2011年10月發(fā)布了《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》，提出銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健公司治理的14條原則。(　)

　　對

　　錯

　　3 、巴塞爾委員會發(fā)布的《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》未對銀行員工的薪酬做出規(guī)定。(　)

　　對

　　錯

　　4 、根據(jù)巴塞爾委員會發(fā)布的《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》，銀行在進(jìn)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制時，只需要在集團(tuán)層面對風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別和監(jiān)控。(　)

　　對

　　錯

　　5 、根據(jù)巴塞爾委員會發(fā)布的《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》，職工薪酬應(yīng)隨主要風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整。(　)

　　對

　　錯

　　6 、銀行公司治理組織架構(gòu)主要是管理層。(　)

　　對

　　錯

　　7 、銀行的非執(zhí)行董事即是獨(dú)立董事。(　)

　　對

　　錯

　　8 、商業(yè)銀行的某一員工不能成為銀行的獨(dú)立董事。(　)

　　對

　　錯

　　9 、董事會會議應(yīng)當(dāng)有商業(yè)銀行持股10%以上董事出席方可舉行。(　)

　　對

　　錯

　　10 、監(jiān)事長(監(jiān)事會主席)應(yīng)當(dāng)由專職人員擔(dān)任，且至少應(yīng)當(dāng)具有財務(wù)、審計、金融、法律等某一方面專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)。(　)

　　對

　　錯

　　11 、高級管理層應(yīng)當(dāng)建立向股東大會、董事會及其專門委員會、監(jiān)事會及其專門委員會的信息報告制度，確保董事、監(jiān)事能夠及時、準(zhǔn)確地獲取各類信息。(　)

　　對

　　錯

　　12 、激勵約束機(jī)制是公司治理的重要內(nèi)容，商業(yè)銀行應(yīng)充分發(fā)揮激勵約束機(jī)制在公司治理和風(fēng)險管控中的導(dǎo)向作用，促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。(　)

　　對

　　錯

　　13 、董事會僅負(fù)責(zé)對商業(yè)銀行監(jiān)事履職的綜合評價。(　)

　　對

　　錯

　　14 、商業(yè)銀行的薪酬就是基本薪酬。(　)

　　對

　　錯

　　15 、商業(yè)銀行的固定薪酬保障的是員工的基本生活。(　)

　　對

　　錯

　　16 、績效薪酬在商業(yè)銀行中是可變薪酬。(　)

　　對

　　錯

　　17 、商業(yè)銀行所有員工的績效薪酬都應(yīng)采取延期支付的方式。(　)

　　對

　　錯

　　18 、商業(yè)銀行應(yīng)制定績效薪酬延期追索、扣回規(guī)定，該規(guī)定對離職人員來說不適用。(　)

　　對

　　錯

　　19 、商業(yè)銀行應(yīng)每季度全面、及時、客觀、詳實(shí)地披露薪酬管理信息，并列為季度報告披露的重要部分。(　)

　　對

　　錯

　　20 、內(nèi)部控制是商業(yè)銀行董事會、監(jiān)事會、高級管理層參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。(　)

　　對

　　錯

　　21 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有的部門、崗位和人員。(　)

　　對

　　錯

　　22 、監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責(zé)，負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估。(　)

　　對

　　錯

　　23 、商業(yè)銀行應(yīng)采用科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)和方法，充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風(fēng)險，對各類主要風(fēng)險進(jìn)行定期監(jiān)控。(　)

　　對

　　錯

　　24 、商業(yè)銀行應(yīng)該合理確定部門、崗位的職責(zé)及權(quán)限，對業(yè)務(wù)流程和管理活動中所涉及的不相容崗位，實(shí)施相應(yīng)的分離措施。(　)

　　對

　　錯

　　25 、當(dāng)前，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)普遍實(shí)施創(chuàng)新為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)核心的風(fēng)險管理活動。(　)

　　對

　　錯

　　26 、在商業(yè)銀行的合規(guī)管理中，董事會應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。(　)

　　對

　　錯

　　27 、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系的合規(guī)政策中，應(yīng)當(dāng)有保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門統(tǒng)一性的各項(xiàng)措施的規(guī)定。(　)

　　對

　　錯