考點(diǎn)5 資本市場

　　29.(單選)資本市場是指期限在(　　)的長期資金融通市場。

　　A.一年以上

　　B.一年以內(nèi)(含一年)

　　C.半年以上

　　D.半年以內(nèi)(含半年)

　　30.(單選)按(　　)劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　A.是否記載股東姓名

　　B.是否有實(shí)物載體

　　C.股票所代表的股東權(quán)利

　　D.投資主體的性質(zhì)不同

　　31.(單選)優(yōu)先股享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.優(yōu)先按約定方式領(lǐng)取股息

　　B.優(yōu)先清償權(quán)

　　C.優(yōu)先股息固定

　　D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　32.(單選)上海證券交易所成立時(shí)間是(　　)。

　　A.1990年10月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年1月

　　33.(單選)按(　　)分類，債券可以分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.利率是否固定

　　C.利息支付方式

　　D.募集方式

　　34.(多選)資本市場的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)大

　　B.收益高

　　C.期限長

　　D.流動性差

　　E.交易頻繁

　　35.(多選)我國股票場內(nèi)市場主要包括(　　)。

　　A.滬深主板市場

　　B.券商柜臺交易市場

　　C.中小企業(yè)板市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　E.區(qū)域股權(quán)交易市場

　　36.(多選)債券市場具有的功能有(　　)。

　　A.融資功能

　　B.資源優(yōu)化配置功能

　　C.投資功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　E.防范金融風(fēng)險(xiǎn)功能

　　37.(判斷)無面額股票在股票票面上不記載股票面額.也不用注明它在公司總股本中所占有的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.(判斷)H股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.(判斷)債券的發(fā)行價(jià)格與債券的面值必然一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案及解析

　　29.【答案】A。解析：資本市場是指以長期金融工具為媒介進(jìn)行的、期限在一年以上的長期資金融通市場，主要包括債券市場和股票市場。

　　30.【答案】c。解析：按股票所代表的股東權(quán)利劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　31.【答案】D。解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于普通股股票享有的權(quán)利。

　　32.【答案】B。解析：1990年11月上海證券交易所成立，1990年12月深圳證券交易所成立。

　　33.【答案】c。解析：按發(fā)行主體不同，債券一般可分為國家債券、地方政府債券、公司債券和金融債券;按利率是否固定可分為固定利率債券、浮動利率債券：按利息的不同支付方式可分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券：按有無擔(dān)�？煞譃樾庞脗�券、擔(dān)保債券;按是否可轉(zhuǎn)換分為可轉(zhuǎn)換債券與不可轉(zhuǎn)換債券：按募集方式可分為公募債券和私募債券。

　　34.【答案】ABCD。解析：資本市場的特點(diǎn)主要有：風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高;期限長、流動性差。交易頻繁是貨幣市場的特點(diǎn)。

　　35.【答案】ACD。解析：我國多層次股票市場分為場內(nèi)市場和場外市場，場內(nèi)市場主要包括滬深主板市場、中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域股權(quán)交易市場以及已試點(diǎn)的券商柜臺交易市場。

　　36.【答案】ABCDE。解析：債券市場是指債券發(fā)行和交易的場所，具有融資功能、資源優(yōu)化配置功能、投資功能、宏觀調(diào)控功能及防范金融風(fēng)險(xiǎn)功能。

　　37.【答案】B。解析：無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占有比例的股票。

　　38.【答案】B。解析：H股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在中國香港上市的股票。N股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票。

　　39.【答案】B。解析：債券的發(fā)行價(jià)格是指債券原始投資者購入債券時(shí)應(yīng)支付的市場價(jià)格.它與債券的面值可能一致也可能不一致。

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