A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B。解析：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的.發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

　　8.(單選)證券(　　)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.發(fā)行

　　D.上市

　　【答案】A。解析：本題主要考查證券代銷的概念，注意區(qū)分證券包銷。

　　9.(單選)證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.三十

　　B.四十五

　　C.六十

　　D.九十

　　【答案】D。

　　考點 5 證券交易

　　10.(單選)下列關(guān)于證券的交易條件，敘述有誤的一項是(　　)。

　　A.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行的證券.可以暫不交付

　　B.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的.在限定的期限內(nèi)不得買賣

　　C.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券.應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓

　　D.非依法發(fā)行的證券.不得買賣

　　【答案】A。解析：證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

　　考點 6 證券上市

　　11.(多選)股份有限公司申請股票上市。應當符合的奈件有(　　)。

　　A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣五千萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上：公司股本總額超過人民四億元的。公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D.公司最近三年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　E.證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件.并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　【答案】ACDE。解析：公司股本總額不少于人民幣三千萬元。故 B 項不選。

　　12.(判斷)申請股票上市交易，應當按規(guī)定向證券交易所報送申請文件。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】A。

　　13.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載.可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCE。解析：D 選項是股票終止上市的情況之一。正確的敘述為公司最近三年連續(xù)虧損。

　　14.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載.且拒絕糾正

　　C.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCD。

　　15.(單選)公司申請公司債券上市交易，應當符合下的條件不包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為一年以上

　　B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

　　C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司最近三年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　【答案】D。解析：D 選項是股票上市的條件之一。

　　16.(多選)公司債券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　E.公司最近二年連續(xù)虧損

　　【答案】ABCDE。

　　考點 7 保險法概述

　　17.(多選)根據(jù)不同的標準，保險可以進行如下分類，包括(　　)。

　　A.按照保險的實施方式.可分為自愿保險和強制保險

　　B.按照保險對象的不同�？煞譃樨敭a(chǎn)保險和人身保險

　　C.按照保險實施范圍的不同.可分為社會保險和普通保險

　　D.按照保險承擔的責任次序.可分為原保險和再保險

　　E.按照保險的內(nèi)容不同.可分為醫(yī)療保險和養(yǎng)老保險

　　【答案】ABCD。解析：保險的分類為 ABCD 四項所述。其中社會保險包含了養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險和生育險。

　　18.(判斷)保險法，是調(diào)整保險活動中保險人與投保人、被保險人以及受益人之間法律關(guān)系的分類規(guī)范的總稱。(　　)