[單選題]按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評估客戶( )的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。 Ⅰ 投資偏好Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ 服務(wù)需求Ⅳ 資產(chǎn)狀況

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]關(guān)于沃爾評分法，下列說法錯誤的是( )。

　　A把若干個財(cái)務(wù)比率用線性關(guān)系結(jié)合起來，以此評價公司的信用水平

　　B選擇了8種財(cái)務(wù)比率，分別給定了其在總評價中所占的比重，總和為100分

　　C選擇好財(cái)務(wù)比率后再確定標(biāo)準(zhǔn)比率，并與實(shí)際比率相比較，評出每項(xiàng)指標(biāo)的得分，再求出總比分

　　D沃爾評分法有一個弱點(diǎn)，就是未能證明為什么要選擇這些指標(biāo)，而不是更多或更少，或者選擇別的財(cái)務(wù)比率，也未能證明每個指標(biāo)所占比重的合理性

　　參考答案：B

　　[單選題]股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括()。

　　A公司規(guī)模

　　B股票價格行為

　　C公司成長性

　　D股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

　　參考答案：D

　　[單選題]我國法律法規(guī)對適當(dāng)性原則的規(guī)定 《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第二十四條規(guī)定，證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合()要求。 I 期限和品種符合客戶的投資目標(biāo) II 收益符合客戶目標(biāo) III 符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級 IV 簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確認(rèn)已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：C

　　[單選題]客戶的非財(cái)務(wù)信息主要是指( )等。 Ⅰ 社會地位Ⅱ 收支情況 Ⅲ 年齡Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[多選題]外國債券一般是由發(fā)行地所在國的(　　)承銷。

　　A金融機(jī)構(gòu)

　　B證券公司

　　C幾家大銀行

　　D中央銀行

　　參考答案：AB

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