[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　參考答案：B

　　[單選題]下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是(　　)。

　　A按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　B負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

　　C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

　　參考答案：C

　　[單選題]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由(　　)制定。

　　A會(huì)員大會(huì)

　　B理事會(huì)

　　C股東大會(huì)

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　[單選題]下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是(　　)。

　　A可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B遠(yuǎn)期合同

　　C期貨合同

　　D互換和期權(quán)

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A股東權(quán)利

　　B管理權(quán)利

　　C分配權(quán)利

　　D指揮權(quán)利

　　參考答案：A

　　[多選題]關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度，下列描述中正確的有(　)。

　　A結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　　B逐日盯市制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

　　D結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為逐日盯市剎度

　　參考答案：ABD

　　[多選題]下列符合股價(jià)性質(zhì)的描述有( )。

　　A在看漲市場中，股價(jià)直線上升

　　B在看跌市場中，股價(jià)直線下降

　　C在整個(gè)看漲行市中，幾乎所有的股票價(jià)格都會(huì)上漲

　　D在整個(gè)看跌行市中，幾乎所有的股票價(jià)格都不可避免地有所下跌

　　參考答案：CD

　　[單選題]加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別不在于()。Ⅰ投資管理方式不同Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同Ⅲ收益率不同Ⅳ交易成本和管理費(fèi)用不同。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過下列方式(　)公示公司的名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、證券投資顧問的姓名與執(zhí)業(yè)資格編碼，方便投資者查詢、監(jiān)督。 Ⅰ.營業(yè)場所Ⅱ.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.公司網(wǎng)站

　　AⅠ.Ⅲ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

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