一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。該項業(yè)務(wù)被稱之為(  )業(yè)務(wù)。[2017年6月真題]

　　A.財務(wù)顧問

　　B.投資銀行

　　C.企業(yè)融資

　　D.投資顧問

　　【答案】D查看答案

　　【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　　22010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，進一步規(guī)范了(  )業(yè)務(wù)。[2017年2月真題]

　　A.投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀

　　C.證券投資咨詢

　　D.財務(wù)顧問

　　【答案】C查看答案

　　【解析】中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，進一步規(guī)范了證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(  )利益。[2016年11月真題]

　　A.客戶

　　B.證券投資顧問個人

　　C.公司

　　D.公司股東

　　【答案】A查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第五條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

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　　4證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)(  )，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。[2016年10月真題]

　　A.提供投資顧問的服務(wù)能力和過往業(yè)績

　　B.提示具體買賣時點

　　C.不基于證券研究報告

　　D.提示潛在的投資風(fēng)險

　　【答案】D查看答案

　　【解析】證券投資顧問向客戶提供的投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等，證券投資顧問的主要職責(zé)包括：證券投資顧問應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　5證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守(  )和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息及其他違法違規(guī)情形。[2018年3月真題]

　　A.《證券法》

　　B.《人民共和國廣告法》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　【答案】B查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

　　6(  )向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求了解客戶的情況，評估客戶的風(fēng)險承受能力。[2016年9月真題]

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.證券投資顧問

　　【答案】C查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　7根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(  )年。[2017年12月真題]

　　A.10

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　【答案】D查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。