1 某公司 2017 年一季度產(chǎn)品生產(chǎn)量預算為 1200 件，單位產(chǎn)品材料用量為 3 千克/件，期初材料庫存量為 800 千克，一季度還要根據(jù)二季度生產(chǎn)所需材料的 10%安排季末存量，預計二季度生產(chǎn)耗用 6000 千克材料。材料采購價格預計為 12 元/千克，則該企業(yè)一季度材料采購的金額為( )元。

　　A.60000

　　B.40800

　　C.26400

　　D.45600

　　答案：B

　　該企業(yè)第一季度材料購的金額為(1200×3+6000×10%-800)×12=40800 元

　　2 石油行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)屬于()。

　　A.完全競爭

　　B.不完全競爭

　　C.寡頭壟斷

　　D.完全壟斷

　　答案：C

　　解析：

　　石油行業(yè)需要巨額投資、復雜技術(shù)，限制了新企業(yè)的進入，所以市場上競爭者較少，屬于寡頭壟斷競爭。

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　　3 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A 公平

　　B 誠實信用

　　C 公正

　　D 謹慎

　　答案：B

　　解析：

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第四條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　4 對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是()

　　A 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D 銀監(jiān)會

　　答案：A

　　解析：

　　中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　5 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問()與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

　　I 人員數(shù)量

　　II 業(yè)務能力

　　III 合規(guī)管理

　　IV 風險控制

　　A I、II、III B I、II、IV

　　C I、II、III、IV D I、II

　　答案：C

　　解析：

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

　　6 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的()。

　　I 身份

　　II 財產(chǎn)與收入狀況

　　III 投資需求

　　IV 風險偏好

　　A I、II B III、IV

　　C I、III、IV D I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十一條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　7 證券公司可以按照下列()方式收取服務費用。

　　I 服務期限

　　II 客戶資產(chǎn)規(guī)模

　　III 投資業(yè)績

　　IV 差別傭金

　　A I、II B I、II、IV

　　C II、III D II、III、IV

　　答案：B

　　解析：

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十三條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。

　　8 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過()等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定。

　　I 廣播 II 電視

　　III 網(wǎng)絡 IV 報刊

　　A I、II B I、II、III

　　C II、III D I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。

　　9 關于SML和CML，下列說法正確的有()。

　　I 兩者都表示有效組合的收益與風險關系

　　II SML適合于所有證券或組合的收益風險關系，CML只適合于有效組合的收益風險關系

　　III SML以β描繪風險，而CML以σ描繪風險

　　IV SML是CML的推廣

　　A I、II B II、III、IV

　　C II、III D I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：

　　I 項，CML(資本市場線)表明有效投資組合的期望收益率與風險是一種線性關系;而SML(證券市場線)表明任一投資組合的期望收益率與風險是一種線性關系。