C II、III

　　D I、II、III

　　答案:A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法:

　　(1)制作風(fēng)險(xiǎn)清單(最基本、最常用)

　　(2)專家調(diào)查列舉法

　　(3)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法

　　(4)失誤樹分析方法

　　(5)分解分析法。

　　18. 按發(fā)行主體分美，債券可分為()。

　　I 政府債券

　　II 金融債券

　　III 可轉(zhuǎn)換債券

　　IV 公司債券

　　A I、II、III、IV

　　B II、III、IV

　　C I、II、IV

　　D III、IV

　　答案:C

　　解析：按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融賃券、公司債券等。

　　19.加強(qiáng)的指數(shù)化是通過(guò)一些()的但是()風(fēng)險(xiǎn)的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。

　　A.積極;低

　　B.消極;低

　　C.積極;高

　　D.消極;高

　　答案.A

　　解析:加強(qiáng)的指數(shù)化是通過(guò)一些積極的但是低風(fēng)險(xiǎn)的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。

　　20.稅差激發(fā)互換的目的是通過(guò)債券互換來(lái)減少年度應(yīng)付稅款，從而()債券投資者的稅后收益率。

　　A.影響

　　B.保持

　　C.降低

　　D.提高

　　答案.D

　　解析:稅差激發(fā)互換的目的是通過(guò)債券互換來(lái)減少年度應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。

　　21.指數(shù)型股票投資策略的基本理念是()

　　A.證券的價(jià)格波動(dòng)很大，而其內(nèi)在價(jià)值穩(wěn)定且可測(cè)量，短期內(nèi)證券市場(chǎng)價(jià)格通常會(huì)偏離其內(nèi)在價(jià)值，但市場(chǎng)存在自我糾偏的機(jī)制，長(zhǎng)期來(lái)看市場(chǎng)價(jià)格與其內(nèi)在價(jià)值趨同

　　B.在市場(chǎng)中篩選出預(yù)期利潤(rùn)或收入具有高增長(zhǎng)潛力的成長(zhǎng)型上市公司，且公司當(dāng)前股價(jià)能夠反映公司的成長(zhǎng)性，從而在未開具有較大的上升空間

　　C.通過(guò)購(gòu)買一部分或者全部某特定指數(shù)所包含的股票，來(lái)構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合目的是使這個(gè)投資組合的變動(dòng)趨勢(shì)與該指數(shù)相一致，以取得與指數(shù)大致相同的收益率

　　D.證券的價(jià)格可通過(guò)對(duì)過(guò)往價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行分析，從而在此基礎(chǔ)上，對(duì)未來(lái)的股價(jià)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　答案.C

　　解析:指數(shù)型消極投資策略是指通過(guò)復(fù)制一個(gè)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的相同的指數(shù)組合，構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，從而排除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的干擾，獲得與市場(chǎng)相同或相近的投資回報(bào)。

　　22.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.隨公司盈利變化而變化

　　B.浮動(dòng)

　　C.不確定

　　D.固定

　　答案.D

　　解析:優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制,但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　23.證券產(chǎn)品選擇的步驟是()

　　A.了解客戶信息-構(gòu)建投資組合-確定投資策略-分析證券產(chǎn)品

　　B.確定投資策略-分析證券產(chǎn)品-構(gòu)建投資組合-調(diào)整投資策略

　　C.確定投資策略-了解證券產(chǎn)品的特性-分析證券產(chǎn)品-構(gòu)建投資組合

　　D.了解客戶信息-了解證券產(chǎn)品的特性-確定投資策略-構(gòu)建投資組合

　　答案.C

　　解析:證券產(chǎn)品選擇的步驟:1、確定投資策略;2、了解證券產(chǎn)品的特性;3、分析證券產(chǎn)品;4、構(gòu)建投資組合。

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