1.(　　)旨在解決如果所有證券的收益都受到某個(gè)共同因素的影響，那么在均衡市場狀態(tài)下導(dǎo)致各種證券具有不同收益的原因。

　　A.均衡價(jià)格理論

　　B.套利定價(jià)理論

　　C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　D.股票價(jià)格為公平價(jià)格

　　參考答案：B

　　2.下列各項(xiàng)中，(　　)不屬于利率衍生工具。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期權(quán)

　　C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　D.利率互換

　　參考答案：C

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　　3.某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：流動(dòng)負(fù)債80萬元，流動(dòng)比率為3，速動(dòng)比率為Ⅰ 6，營業(yè)成本150萬元，年初存貨為60萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為(　　)次。

　　A.1.60

　　B.2.50

　　C.303

　　D.1.74

　　參考答案：D

　　4.一個(gè)人在現(xiàn)貨市場買入5000桶原油，同時(shí)在期貨市場賣出4000桶原油期貨合約進(jìn)行套期保值，則對(duì)沖比率是(　　)。

　　A.Ⅰ 25

　　B.1

　　C.0.5

　　D.0.8

　　參考答案：D

　　5.小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡?　　)增大。

　　A.流動(dòng)性

　　B.期限性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益性

　　參考答案：C

　　6.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

　　參考答案：D

　　7.關(guān)于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上升三角形是以看跌為主

　　B.上升三角形在突破頂部的阻力線時(shí)，不必有大成交量的配合

　　C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時(shí)不必有大成交量配合

　　D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態(tài)

　　參考答案：C

　　8.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　9.反轉(zhuǎn)收益曲線意味著(　　)。

　　A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

　　B.長短期債券收益率基本相等

　　C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

　　D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

　　參考答案：D

　　10.假設(shè)某金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負(fù)債為900億元，加權(quán)平均久期為5年，則該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債久期缺口為(　　)。

　　A.-1.5

　　B.-1

　　C.1.5

　　D.1

　　參考答案：C

　　11.關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：C項(xiàng)，憑證式債券即憑證式國債，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券。

　　12.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進(jìn)行。

　　A.交易清算系統(tǒng)

　　B.交易系統(tǒng)

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　參考答案：A

　　14.退休養(yǎng)老規(guī)劃中，退休養(yǎng)老收入的來源不包括(　　)。

　　A.社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)

　　B.企業(yè)年金

　　C.個(gè)人儲(chǔ)蓄投資

　　D.工資收入

　　參考答案：D

　　參考解析：退休養(yǎng)老收入一般分為三大來源：社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金和個(gè)人儲(chǔ)蓄投資。當(dāng)前大多退休人士退休后的收入來源主要為社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)，部分人有企業(yè)年金收入。

　　15.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為(　　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　參考答案：C

　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__________。(　　)

　　A.2;10%

　　B.1;15%

　　C.2;15%

　　D.1;10%

　　參考答案：D

　　1.對(duì)公司成長性進(jìn)行分析，其內(nèi)容應(yīng)該包括(　　)。

　�、� 公司產(chǎn)品市場前景的預(yù)測Ⅱ 公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的縱向比較

　�、� 引發(fā)公司規(guī)模變動(dòng)的原因Ⅳ 公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的橫向比較