1.關于有形資產(chǎn)凈值債務率，下列說法中不正確的有(　　)。

　　A.有形資產(chǎn)凈值債務率能反映債權人投資受到股東權益的保障程度

　　B.有形資產(chǎn)凈值債務率是負債總額與有形資產(chǎn)凈值的百分比

　　C.有形資產(chǎn)值是股東具有所有權的有形資產(chǎn)的凈值

　　D.對于債權人而言，有形資產(chǎn)凈值債務率越高越好

　　參考答案：D

　　參考解析：從長期償債能力來講，對于債權人而言的有形資產(chǎn)凈值債務率越低越好。

　　2.張先生每月的生活支出為5000元，每月還貸支出為2000元，則張先生的緊急預備金最少應該達到(　　)元。

　　A.15000

　　B.40000

　　C.7000

　　D.21000

　　參考答案：D

　　3.下列關于風險價值(VaR)模型置信水平的描述，正確的是(　　)。

　　A.置信水平越高，意味著在持有期內(nèi)最大損失超出VaR的可能性越小

　　B.置信水平越高，意味著在持有期內(nèi)最大損失超出VaR的可能性越大

　　C.置信水平越低，意味著在持有期內(nèi)VaR的值越大

　　D.置信水平越低，意味著在持有期內(nèi)最大損失超出VaR的可能性越小

　　參考答案：A

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　　4.某項頭寸的累計損失達到或接近(　　)限額時，就必須對該頭寸進行對沖交易或立即變現(xiàn)。

　　A.止損

　　B.頭寸

　　C.風險

　　D.交易

　　參考答案：A

　　5.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當高，那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的(　　)。

　　A.成長期

　　B.成熟期

　　C.幼稚期

　　D.衰退期

　　參考答案：A

　　6.收益率曲線的類型不包括(　　)。

　　A.正收益曲線

　　B.反轉(zhuǎn)收益曲線

　　C.水平收益曲線

　　D.垂直收益曲線

　　參考答案：D

　　7.以下各種技術分析手段中，衡量價格波動方向的是(　　)。

　　A.壓力線

　　B.支撐線

　　C.趨勢線

　　D.黃金分割線

　　參考答案：C

　　8.下列表述不正確的是(　　)。

　　A.道氏理論是波浪理論的發(fā)展和補充

　　B.成交量是股價的先行指標

　　C.“V”形是一種較為典型的股價反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

　　D.三角形屬于持續(xù)整理形態(tài)

　　參考答案：A

　　9.證券或組合的收益與市場指數(shù)收益(　　)。

　　A.不相關

　　B.線性相關

　　C.具有二次函數(shù)關系

　　D.具有三次函數(shù)關系

　　參考答案：B

　　10.反映任何一種證券組合期望收益水平與風險水平之間均衡關系的方程式是(　　)。

　　A.證券市場線方程

　　B.證券特征線方程

　　C.資本市場線方程

　　D.馬柯威茨方程

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場線方程對任意證券或組合的期望收益率和風險之間的關系提供了十分完整的闡述。

　　11.關于久期分析，下列說法正確的是(　　)。

　　A.如采用標準久期分析法，可以很好地反映期權性風險

　　B.如采用標準久期分析法，不能反映基準風險

　　C.久期分析只能計量利率變動對銀行短期收益的影響

　　D.對于利率的大幅變動，久期分析的結果仍能保證準確性

　　參考答案：B

　　12.如果期權價格超出現(xiàn)貨價格的程度遠遠低于持倉費，套利者適合選擇(　　)的方式進行期現(xiàn)套利。

　　A.賣出現(xiàn)貨，同時賣出相關期權合約

　　B.買入現(xiàn)貨，同時買入相關期權合約

　　C.賣出現(xiàn)貨，同時買入相關期權合約

　　D.買入現(xiàn)貨，同時賣出相關期權合約

　　參考答案：C

　　13.凈資產(chǎn)收益率高，反映了(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)質(zhì)量高

　　B.公司每股凈資產(chǎn)高

　　C.每股收益高

　　D.股東權益高

　　參考答案：A

　　14.從理論上說，計算EVA@時使用的公司股權資本真實成本的實質(zhì)是(　　)。

　　A.會計成本

　　B.投資成本

　　C.機會成本

　　D.利息成本

　　參考答案：C

　　1.基本分析法中的公司分析側重于對(　　)的分析。

　�、� 盈利能力Ⅱ 發(fā)展?jié)摿Β骭經(jīng)營業(yè)績Ⅳ 潛在風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　2.按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶(　　)的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。

　�、� 投資偏好Ⅱ 風險承受能力Ⅲ 服務需求Ⅳ 資產(chǎn)狀況

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　3.主要條款比較法是通過比較對沖工具和被對沖項目的主要條款，以確定對沖是否有效的方法。它的缺點有(　　)。

　�、� 評估方式不夠簡明

　�、� 操作復雜

　�、� 評估以定性分析為主，定量檢測不夠

　�、� 忽略基差風險的存在

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ