證券投資顧問考試大綱：第二章 基本理論

　　第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

　　第二章 基本理論

　　第一節(jié) 生命周期理論

　　熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標(biāo);熟悉生命周期各階段的理財重點;熟悉生命周期各階段的理財規(guī)劃。

　　第二節(jié) 貨幣的時間價值

　　了解貨幣時間價值概念及影響因素;熟悉時間價值與利率的基本參數(shù);熟悉現(xiàn)值和終值的計算;熟悉復(fù)利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。

　　第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論

　　熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件;熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義;了解證券系數(shù)b的涵義和應(yīng)用;熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用。

　　熟悉套利定價理論的原理;掌握套利組合的概念及計算;熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價模型的應(yīng)用。

　　第四節(jié) 證券投資理論

　　掌握證券組合的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

　　熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動態(tài)資產(chǎn)配置。

　　第五節(jié) 有效市場假說

　　熟悉預(yù)期效用理論;熟悉認知過程的偏差;熟悉過度自信和心理賬戶的概念;熟悉羊群效應(yīng);熟悉時間偏好和損失厭惡效應(yīng);了解前景理論;熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫;掌握金融市場泡沫的特征和規(guī)律;了解行為資產(chǎn)定價理論。

　　了解有效市場假說的概念、假設(shè)條件;了解有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別;掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征;掌握有效市場假說在證券投資中的應(yīng)用。

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