一、單項選擇題(本大題共60小題)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　2. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　4. 憑證式國債承銷團成員原則上不超過()家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。

　　A.證券公司短期融資券

　　B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　7. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　8. 凈資本基本計算公式為()。

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險+應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯誤的是()。

　　A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券

　　B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券

　　C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

　　D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　10. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機構(gòu)不得超過()家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　11. 股份有限公司設(shè)立時全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　12. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.董事會，1/2

　　B.股東大會，l/2

　　C.董事會，2/3

　　D.股東大會，2/3

　　13. 創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過()的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/5

　　14. 當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　15. 上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告，在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送半年度財務(wù)會計報告。

　　A.3，2

　　B.3，3

　　C.4，1

　　D.4，2

　　16. 根據(jù)我國《人民共和國公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有()人以上，()以下為發(fā)起人。

　　A.2，200

　　B.3，300

　　C.4，400

　　D.5，500

　　17. 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在()年內(nèi)繳足。

　　A.2，5

　　B.3，5

　　C.2，3

　　D.3，3

　　18. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.55%

　　19. 目前我國的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于()。

　　A.人民幣3000萬元

　　B.人民幣5000萬元

　　C.人民幣1億元

　　D.人民幣4億元

　　20. 產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分()等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。

　　A.財產(chǎn)所有權(quán)和財產(chǎn)經(jīng)營權(quán)

　　B.財產(chǎn)使用權(quán)與財產(chǎn)所有權(quán)

　　C.財產(chǎn)使用權(quán)與財產(chǎn)經(jīng)營權(quán)

　　D.財產(chǎn)管理權(quán)與財產(chǎn)經(jīng)營權(quán)