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　　1.證券市場融資屬于()

　　A.間接融資

　　B.直接融資

　　C.信用融資

　　D.銀行融資

　　答案:B

　　2.上海證券交易所的成立日期是(b

　　A.1990年

　　B.1991年

　　C.1992年

　　D.1993年

　　答案:A

　　3.一年期中央票據(jù)票面面值為100元,貼現(xiàn)率是3.5,于1月1日發(fā)行,6月30日到期,其實際面值為()

　　A.96.5

　　B.92.25

　　C.98.25

　　D.92.5

　　答案:C

　　4.美國的銀行間無擔保短期借貸利率被稱為()

　　A.聯(lián)邦基金利率

　　B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率( Libor)

　　C.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hbor)

　　D.同業(yè)拆解利率

　　答案:A

　　5.申購開放式基金時,基金申購價格未知,申購份額通常在()日內(nèi)確認,確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案:C

　　6.ETF結(jié)合了()和()的運作特點。

　　A.開放式基金和封閉式基金

　　B.公司型基金和契約型基金

　　C.股票基金和貨幣基金

　　D.成長型基金與收入型基金

　　答案:A

　　7.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午()

　　A.9:00-9:30

　　B.9:10-9:25

　　C.9:259:30

　　D.9:15-9:25

　　答案:D

　　8.以下關(guān)于商業(yè)銀行次級債務的說法,正確的是()

　　A.固定期限不低于10年(含10年)

　　B.募集方式為向目標債權(quán)人定向募集

　　C.索償權(quán)在其他負債之前

　　D.索償權(quán)在存款之前

　　答案:B

　　9.我國創(chuàng)業(yè)板市場于()在深圳證券交易所正式啟動

　　A.2009年

　　B.2010年

　　C.2004年

　　D.2007年

　　答案:A

　　10.根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分,常見的金融遠期合約包括()

　�、�.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

　　Ⅱ.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

　�、�.遠期利率協(xié)議

　　Ⅳ.遠期匯率協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　11.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利,股東依法享有()等權(quán)利

　　Ⅰ.資產(chǎn)收益

　�、�.重大決策

　　Ⅲ.選擇管理者

　�、�.日常管理

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　12.下列有關(guān)證券市場發(fā)展歷史的說法,正確的有()

　�、�.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　�、�.15世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

　　Ⅲ.1790年成立了美國第一個證券交易所--費城證券交易所

　�、�.世界上最早的證券交易所是倫敦證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　13.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務,可以提供的服務包括()。

　�、�.代期貨公司收取期貨保證金

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　�、�.提供期貨行情信息、交易設施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案:D

　　14.有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報買進ⅹ股票,申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元,時間是13:35;乙的買進價為10.40元,時間是13:40;丙的買進價為1075,時間為13:55;丁的買進價為1040元,時間是13:38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為()

　　A.丁、乙、丙、甲

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、甲、丁、乙

　　答案:D

　　15.下列屬于美國住房抵押貸款種類的有()

　�、�.Alt-A貸款

　�、�.次級貸款

　　Ⅲ.住房權(quán)益貸款

　�、�.機構(gòu)擔保貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　16.關(guān)于記賬式國債,下列說法正確的有()

　�、�.記賬式國債是一種無紙化國債

　�、�.記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu),以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　�、�.對于交易所市場發(fā)行國債的分銷,承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方法。

　　Ⅳ.國債承銷團成員間不得分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　17.下列屬于基金收入來源的有()。

　　Ⅰ..存款利息

　�、�.管理費收入

　�、�.證券買賣差價

　�、�.債券利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　18.人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi),根據(jù)約定的()計算利息并進行利息交換的金融合約

　�、�.人民幣利息

　　Ⅱ.人民幣本金

　�、�.人民幣資產(chǎn)

　�、�.利率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ