Ⅰ股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　�、蚬蓹嗟怯浫�，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期

　　Ⅲ除息除權日，通常為股權登記日之后的三個工作日

　　Ⅳ派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團應當由()和()的證券公司組成。

　�、裰鞒袖N Ⅱ第一承銷Ⅲ參與承銷Ⅳ代理承銷

　　A.Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　22.下列關于金融與實體經濟關系的說法，正確的有() Ⅰ古典經濟學家認為貨幣是中性的，貨幣供應量的變化不影響實體經濟 Ⅱ凱恩斯認為通過利率對投資的誘導，貨幣能影響實體經濟產出

　�、蟆敖鹑诩铀倨鳌崩碚撜J為，金融市場摩擦會放大實體經濟產出的影響Ⅳ2008 年金融危機表明，金融活動本身就是經濟衰退或蕭條的誘因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　23.在我國多層次資本市場體系構建中，屬于場外市場的有( )。

　�、�.創(chuàng)業(yè)板市場

　　Ⅱ.券商柜臺市場Ⅲ.主板市場

　�、�.區(qū)域性股權交易市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】D

　　24.對于商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構成中不包括()。

　　A.未分配利潤

　　B.股本金

　　C.長期次級債務

　　D.儲備資金

　　【答案】C

　　25.企業(yè)的組織形式有()。

　　Ⅰ合資制

　�、颡氋Y制Ⅲ合伙制Ⅳ公司制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ

　　【答案】A

　　26經中國證監(jiān)會批準在人民共和國境內募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構可簡稱為( )。

　　A.QDII

　　B RQFII

　　C ETF

　　D QFII

　　【答案】A

　　27.量化分析法廣泛應用于解決()等投資相關問題。

　�、�.證券估值

　　Ⅱ.組合構造與優(yōu)化Ⅲ.策略制定

　�、�.風險計量和風險管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　28.做市商交易的基本特征是()。

　　A.成交時點是不連續(xù)的

　　B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

　　C.以買賣雙向價格為基準進行撮合

　　D.投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　【答案】B

　　29.國家股從資金來源上看，主要有()。

　�、瘳F(xiàn)有國有企業(yè)改編為股份有限公司時所擁有的凈資產

　�、颥F(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　�、蠼浭跈啻�表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建的股份公司的投資

　�、魢�有法人單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司的投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　30.上海證券交易所的托管制度特點是()。

　　A.已辦理的指定交易，投資者不可以進行變更

　　B.托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　C.投資者必須指定滬深交易所市場的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人

　　D.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限

　　【答案】B

　　31.中國證監(jiān)會的核心職責有()。

　�、窬S護市場公開、公平、公正

　　Ⅱ維護投資者特別是中小投資者的合法權益Ⅲ促進資本市場健康發(fā)展

　�、舸龠M經濟健康平穩(wěn)增長

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】C

　　32.中國證券登記結算公司僅為()開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.合格機構投資者

　　D.證券交易所

　　【答案】A

　　33.我國的企業(yè)債券和公司債券在()等方面有所不同。Ⅰ發(fā)行主體

　�、虬l(fā)行制度和監(jiān)管機構Ⅲ擔保要求

　�、舭l(fā)行市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　34.下列關于保險公司次級債務的說法，正確的是()。

　　A.利息清償順序先于股權資本

　　B.本金清償順序列于保單之前

　　C.期限在 10 年以上(含 10 年)

　　D.利息清償順序列于保單之前

　　【答案】A

　　35.公司在發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有()

　　Ⅰ有價證券

　�、蛩囆g品Ⅲ 房 屋 Ⅳ土地

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　36.下列關于間接融資的說法，正確的有( )

　　Ⅰ.間接融資中資金需求者與資金初始供應者之間不發(fā)生直接信貸關系，兩者只與金融機構發(fā)生債權債務或權益關系

　　Ⅱ.間接融資中的所有中介并不是對某一資金供應者與某一資金需求者之間一對一的對應性中介，而是一方面面對資金供應者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介