1[.單選題]現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的()，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

　　A.回購交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.即期交易

　　D.市場(chǎng)交易

　　[答案]C

　　[解析]現(xiàn)券交易也被稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易

　　2[.單選題]有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易，并維持市場(chǎng)流動(dòng)性的參與者是()。

　　A.債券持有人

　　B.金融入方

　　C.雙邊報(bào)價(jià)商

　　D.金融出方

　　[答案]C

　　[解析]進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的交易員為雙邊報(bào)價(jià)商，有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易，并維持市場(chǎng)的流動(dòng)性。

　　3[.單選題]下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

　　B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　[答案]C

　　[解析]審題，題目問的錯(cuò)誤的是B、C選項(xiàng)前四個(gè)字是不一樣的時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　4[.單選題]交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行()。①現(xiàn)券交易②質(zhì)押式回購③質(zhì)押券申報(bào)與轉(zhuǎn)回④買斷式回購

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]B

　　[解析]考查交易所固定收益平臺(tái)的交易。交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)包括兩層市場(chǎng)：一層為交易商之間的市場(chǎng)，采用報(bào)價(jià)制和詢價(jià)制;另一層為交易商與普通投資者之間的市場(chǎng)，采用協(xié)議交易的模式，通過成交申報(bào)進(jìn)行交易。該平臺(tái)可以進(jìn)行現(xiàn)券交易、買斷式回購操作，以及質(zhì)押券的申報(bào)和轉(zhuǎn)回，但不能進(jìn)行質(zhì)押式回購操作。

　　5[.單選題]債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，()可通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。①公開報(bào)價(jià)②小額報(bào)價(jià)③雙邊報(bào)價(jià)④對(duì)話報(bào)價(jià)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

　　[答案]D

　　[解析]考查點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式。債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，前兩者屬于詢價(jià)交易方式的范疇，后兩者可通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

　　6[.單選題]關(guān)于銀行間市場(chǎng)交易方式，下列說法正確的有()。①詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟②詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)(僅適用資產(chǎn)支持證券)和對(duì)話報(bào)價(jià)③詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)、點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)和限價(jià)報(bào)價(jià)④點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買入或賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)

　　A.①②④

　　B.①③

　　C.②④

　　D.①③④

　　[答案]A

　　[解析]③項(xiàng)，點(diǎn)擊成交交易方式下可用做市報(bào)價(jià)、點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)和限價(jià)報(bào)價(jià)。

　　7[.單選題]評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括()。①法人代表素質(zhì)②流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)③資本金利潤率④貸款到期償還率

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：(1)企業(yè)素質(zhì)：包括法人代表素質(zhì)、員工素質(zhì)、管理素質(zhì)、發(fā)展?jié)摿Φ?(2)經(jīng)營能力：包括銷售收入增長率、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等;(3)獲利能力：包括資本金利潤率、成本費(fèi)用利潤率、銷售利潤率、總資產(chǎn)利潤率等;(4)償債能力：包括資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、現(xiàn)金流等;(5)履約情況：包括貸款到期償還率、貸款利息償還率等;(6)發(fā)展前景：包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)的影響;行業(yè)特征、市場(chǎng)需求對(duì)企業(yè)的影響;企業(yè)成長性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等。

　　8[.單選題]信用評(píng)級(jí)程序包括()。①評(píng)級(jí)準(zhǔn)備，實(shí)地調(diào)查②初評(píng)階段，評(píng)定等級(jí)③結(jié)果反饋與復(fù)評(píng)，結(jié)果發(fā)布④文件存檔，跟蹤評(píng)級(jí)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]信用評(píng)級(jí)的程序包括：1.評(píng)級(jí)準(zhǔn)備;2.實(shí)地調(diào)查;3.初評(píng)階段;4.評(píng)定等級(jí);5.結(jié)果反饋與復(fù)評(píng);6.結(jié)果發(fā)布;7.文件存檔;8.跟蹤評(píng)級(jí)

　　9[.單選題]中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括()。①設(shè)置賬簿②切實(shí)保護(hù)客戶債券安全③為客戶保守商業(yè)秘密④保存完整業(yè)務(wù)記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對(duì)客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);除不可抗拒的因素外，需對(duì)因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償;必須為客戶保守商業(yè)秘密等。

　　10[.單選題]以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的債券交易流程不正確的是()。

　　A.點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元

　　B.銀行間市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式

　　C.詢價(jià)交易方式包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟

　　D.點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式

　　[答案]A

　　[解析]中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定：銀行間市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式。詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟。詢價(jià)交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額10萬元。點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式。點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額100萬元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額10萬元。