1[.單選題]科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()%,其中，科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　[答案]C

　　[解析]科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%,其中，科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

　　2[.單選題]目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用()

　　A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

　　B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

　　C.簡(jiǎn)單算數(shù)平均數(shù)法

　　D.修正簡(jiǎn)單平均法

　　[答案]D

　　[解析]道·瓊斯指數(shù)的編制方法原為簡(jiǎn)單算術(shù)平均法，由于這一方法的不足，從1928年起采用除數(shù)修正的簡(jiǎn)單平均法，使平均數(shù)能連續(xù)、真實(shí)地反映股價(jià)變動(dòng)情況。

　　3[.單選題]競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括哪種情況()

　　A.不成交

　　B.部分成交

　　C.待成交

　　D.全部成交

　　[答案]C

　　[解析]競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括待成交。

　　4[.單選題]申請(qǐng)人可以向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶(hù)登記的證券不包括登記在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)中的()。

　　A.A股股票(含非流通股)

　　B.債券

　　C.基金(限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額)

　　D.權(quán)證

　　[答案]A

　　[解析]注意審題，題目問(wèn)的不包括的是，A股股票(不含非流通股)，A選項(xiàng)寫(xiě)的是含非流通股，所以選A登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)中的A股股票(不含非流通股)，債券，基金(限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額，下同)，權(quán)證等證券，因發(fā)生證券繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過(guò)出方和過(guò)入方可以申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶(hù)登記。

　　5[.單選題]在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.證券交易所

　　[答案]B

　　[解析]在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。

　　6[.單選題]()時(shí)間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：35

　　C.9：20～9：30

　　D.9：15～9：30

　　[答案]A

　　[解析]9：15～9：25是上海證券交易所科創(chuàng)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。

　　7[.單選題]關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股

　　B.賣(mài)出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣(mài)出

　　C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股

　　D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股

　　[答案]A

　　[解析]通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股;通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股。賣(mài)出時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。注意：CD選項(xiàng)寫(xiě)反了，故都錯(cuò)誤，通過(guò)【限價(jià)】申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股;通過(guò)【市價(jià)】申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股。

　　8[.單選題]證券交易程序中，開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立()。Ⅰ.證券賬戶(hù)Ⅱ.資金賬戶(hù)Ⅲ.存款賬戶(hù)Ⅳ.交易賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　[解析]開(kāi)戶(hù)有兩個(gè)方面，即開(kāi)立證券賬戶(hù)和開(kāi)立資金賬戶(hù)。證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況;資金賬戶(hù)則用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　9[.單選題]非柜臺(tái)委托主要有()等形式。Ⅰ.現(xiàn)場(chǎng)委托Ⅱ.人工電話(huà)委托或傳真委托Ⅲ.自助和電話(huà)自動(dòng)委托Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[解析]非柜臺(tái)委托主要有人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　10[.單選題]證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按()的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。Ⅰ.時(shí)間優(yōu)先Ⅱ.價(jià)格優(yōu)先Ⅲ.等級(jí)優(yōu)先Ⅳ.客戶(hù)優(yōu)先

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析](注意一下題目問(wèn)的是【證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托】，是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先)申報(bào)原則。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào);客戶(hù)優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。競(jìng)價(jià)原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。(1)價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。(2)時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。