1[.單選題]中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括()

　　A.上市公司教育

　　B.持股行權(quán)

　　C.糾紛調(diào)解

　　D.維權(quán)服務(wù)

　　[答案]A

　　[解析]投服中心的主要業(yè)務(wù)：1.投資者教育2.持股行權(quán)3.糾紛調(diào)解4.維權(quán)服務(wù)

　　2[.單選題]關(guān)于證券投資者保護基金的監(jiān)督管理，下列正確的有()。Ⅰ.保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責(zé)，保證基金的安全Ⅱ.保護基金公司日常運營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預(yù)決算等由保護基金公司董事會制定，報財政部審批Ⅲ.中國證監(jiān)會負責(zé)保護基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責(zé)保護基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督Ⅳ.中國人民銀行負責(zé)對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責(zé)，保證基金的安全�；�金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。保護基金公司日常運營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預(yù)決算等由保護基金公司董事會制定，報財政部審批。中國證監(jiān)會負責(zé)保護基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責(zé)保護基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督。中國人民銀行負責(zé)對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。

　　3[.單選題]按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行的職責(zé)有()。①籌集、管理和運作基金②監(jiān)測證券公司的風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作③組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查證券投資者保護基金公司的職責(zé)。按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé)：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。

　　4[.單選題]除國務(wù)院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于()。①銀行存款②購買國債③中央銀行債券④中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查證券投資者保護基金資金的運用。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

　　5[.單選題]上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的()納入證券投資者保護基金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　[解析]考查證券投資者保護基金的來源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　6[.單選題]所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的()繳納基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　[答案]B

　　[解析]所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。

　　7[.單選題]根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源不正確的是()。

　　A.股民交易經(jīng)手費的20%納入基金

　　B.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　C.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　D.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　[答案]A

　　[解析]證券投資者保護基金的來源有：(1)上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。經(jīng)營管理、運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。

　　8[.單選題]證券投資者保護基金的來源有()。①國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈②依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入③上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金④發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查證券投資者保護基金的來源。(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金;經(jīng)營管理或運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。