1[.單選題]信息披露的主體包括()。①證券發(fā)行人②證券監(jiān)管者③證券旁觀者④證券交易者

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　[答案]C

　　[解析]信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。

　　2[.單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構由()組成。①中國證券監(jiān)督管理委員會②中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構③證券交易所④行業(yè)協(xié)會

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　[答案]A

　　[解析]國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　3[.單選題]發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備()。①與之相適應的、高質(zhì)量的信息管理人才②組織嚴密的科學的信息網(wǎng)絡機構③收集、分析、預測和交換信息的制度與技術④現(xiàn)代化的信息通信設備系統(tǒng)

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]一個發(fā)達、高效的證券市場也必定是一個信息靈敏的市場，它既要有現(xiàn)代化的信息通信設備系統(tǒng)，又必須有組織嚴密的科學的信息網(wǎng)絡機構;既要有收集、分析、預測和交換信息的制度與技術，又要有與之相適應的、高質(zhì)量的信息管理人才。

　　4[.單選題]以下()不是國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立的證券監(jiān)管局

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　[答案]D

　　[解析]國務院證券監(jiān)督管理機構構成有1.中國證券監(jiān)督管理委員會2.中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

　　5[.單選題]在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，案情復雜的，在法定的限制期限外，可以延長()個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]B

　　[解析]注意：本題內(nèi)容為最 新修訂《證券法》內(nèi)容，與當前官方教材有出入，以最 新法規(guī)為準。在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月;案情復雜的，可以延長三個月。

　　6[.單選題]我國證券市場監(jiān)管的目標是()。Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]C

　　[解析]我國證券市場監(jiān)管的目標是：(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

　　7[.單選題]國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標是()。①保護投資者利益②保證證券市場的公平、效率和透明③防止市場操作行為④降低系統(tǒng)性風險

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]國際證監(jiān)會組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標和原則》中公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者利益;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。

　　8[.單選題]我國證券市場的監(jiān)管目標是()。①保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營②根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序④運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]我國證券市場的監(jiān)管目標是：(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

　　9[.單選題]證券市場監(jiān)管手段包括()。①經(jīng)濟手段②市場手段③行政手段④法律手段

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　[答案]D

　　[解析]考查證券市場三種監(jiān)管手段，即法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。

　　10[.單選題]我國證券市場監(jiān)管體系包括()。①國務院證券監(jiān)督管理機構②證券投資者保護基金③證券登記結算公司④行業(yè)協(xié)會

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]考查我國證券市場的監(jiān)管體系。我國證券市場經(jīng)過20多年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。