1[.單選題]政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來()。①協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補財政赤字②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目③實施某項特殊政策④彌補戰(zhàn)爭費用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查政府和政府機構(gòu)發(fā)行債券的作用。政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目，也可以用于實施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支。

　　2[.單選題]證券市場融資活動的方式包括()。①股票融資②債券融資③投資基金融資

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

　　[答案]D

　　[解析]考查證券市場融資活動的方式。一般說來，證券市場融資活動的方式主要包括股票融資和債券融資，另外，近年來國內(nèi)外興起的投資基金融資也是證券融資的一種方式。

　　3[.單選題]公司(企業(yè))直接融資活動主要有()方式。Ⅰ.股票融資Ⅱ.債券融資Ⅲ.貸款Ⅳ.租賃融資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　[解析]企業(yè)的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制�，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司(企業(yè))直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種方式。

　　4[.單選題]金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下()特點。①金融債券表示的是銀行等金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓③我國金融債券的發(fā)行對象主要是個人④金融債券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]C

　　[解析]考查金融債券的特點。金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓。

　　5[.單選題]首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向()募集資金并上市的行為。①不特定的社會公眾投資者②特定的社會公眾投資者③公開發(fā)行債券④公開發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　[答案]C

　　[解析]考查首次公開發(fā)行股票。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

　　6[.單選題]下列對證券市場融資描述錯誤的是()。

　　A.證券市場融資是一種直接融資

　　B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

　　C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

　　D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)

　　[答案]B

　　[解析]證券市場融資是一種強市場性的融資活動。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債權(quán)關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時轉(zhuǎn)移的，投資者通過在市場上出售股票或債券，就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

　　7[.單選題]下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是()。

　　A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)

　　B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

　　[答案]C

　　[解析]在一些國家(如美國)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金。但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。

　　8[.單選題]下面對上市公司再融資描述錯誤的是()。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

　　[答案]C

　　[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準。

　　9[.單選題]證券市場融資活動是指()之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　A.公司(企業(yè))和個人投資者

　　B.資金盈余單位和赤字單位

　　C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

　　D.證券公司和普通投資者

　　[答案]B

　　[解析]考查證券市場融資活動的定義。證券市場融資活動是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　10[.單選題]通常情況下，()發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。

　　A.中央政府

　　B.地方政府

　　C.大型企業(yè)

　　D.金融機構(gòu)

　　[答案]A

　　[解析]考查政府和政府機構(gòu)發(fā)行債券特點。通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，被視為無風(fēng)險債券，相應(yīng)的，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。

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