[單選題]下列不屬于證券公司以?xún)糍Y本為核 心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度特點(diǎn)的是(　　)。

　　A建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有(　　)。

　　I 結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)

　　II 無(wú)負(fù)債每日結(jié)算制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶(hù)，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　III 結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

　　IV 結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　AI、II、IV

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DI、III、IV

　　參考答案：A

　　[單選題]在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿(mǎn)足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D2

　　參考答案：A

　　[單選題]道•瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份(　　)時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　A9%

　　B10%

　　C12%

　　D15%

　　參考答案：B

　　[單選題]公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的(　　)。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　參考答案：D

　　[單選題]中央銀行主要通過(guò)( )途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。 Ⅰ.票據(jù)再貼現(xiàn) Ⅱ.票據(jù)再質(zhì)押 Ⅲ.抵押再貸款 Ⅳ.票據(jù)再抵押

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，()屬于詢(xún)價(jià)交易方式的范疇。 ①公開(kāi)報(bào)價(jià) ②小額報(bào)價(jià) ③雙邊報(bào)價(jià) ④對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

　　A①②③

　　B①③④

　　C①④

　　D①②③④

　　參考答案：C

　　[單選題]可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包( )o ①經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化 ③宏觀政策的調(diào)整 ③賬面價(jià)值的變化 ④供求關(guān)系的變化

　　A①②③

　　B②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：D

　　[單選題]港幣的主要發(fā)鈔行是(　)。 Ⅰ.香港銀行 Ⅱ.匯豐銀行 Ⅲ.中國(guó)銀行(香港) Ⅳ.渣打銀行

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。 Ⅰ.口頭或書(shū)面警示 Ⅱ.約見(jiàn)談話(huà) Ⅲ.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾 Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　AⅠⅡⅣ

　　BⅢⅣ

　　CⅠⅡ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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