[單選題]向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。

　　A投資銀行

　　B上市公司

　　C承銷團(tuán)

　　D咨詢公司

　　參考答案：C

　　[單選題]下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是(　　)。

　　I 潛在虧損是有限的

　　II 潛在虧損是無限的

　　III 潛在盈利是有限的

　　IV 潛在盈利是無限的

　　AII、IV

　　BII、III

　　CI、IV

　　DI、III

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款時(shí)，證券公司不得向客戶收取的費(fèi)用有( )。 Ⅰ.印花稅 Ⅱ.傭金 Ⅲ.過戶費(fèi) Ⅳ.手續(xù)費(fèi)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為()。

　　A政策性銀行

　　B企業(yè)法人

　　C其他金融機(jī)構(gòu)

　　D其他商業(yè)銀行

　　參考答案：B

　　[單選題] 下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B債券和股票的收益率是相互影響的

　　C債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D債券和股票都是無期證券

　　參考答案：D

　　[單選題]貝塔系數(shù)(8)的絕 對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性( )。

　　A越弱

　　B無關(guān)

　　C不確定

　　D越強(qiáng)

　　參考答案：D

　　[單選題]按照發(fā)行主體的不同，政府債券可分為( )。 Ⅰ.中央政府債券 Ⅱ.政府保證債券 Ⅲ.地方政府保證債券 Ⅳ.地方政府債券

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列()行為。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　A①②③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]國別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括()等基本要素。①董事會和高級管理層的有效監(jiān)控②完善的國別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序③完善的國別風(fēng)險(xiǎn)識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制過程④完善的內(nèi)部控制和審計(jì)

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：D

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