聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源主要有( )。 ①戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動(dòng) ②產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介等業(yè)務(wù)開(kāi)展或投資活動(dòng) ③內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷 ④股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司 ⑤第三方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題

　　A ①②③⑤

　　B ①②④⑤

　　C ②③④⑤

　　D ①②③④⑤

　　答案：D  

　　下列表現(xiàn)形式屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有()。 Ⅰ.內(nèi)部欺詐 Ⅱ.外部欺詐 Ⅲ.實(shí)物資產(chǎn)損壞 Ⅳ.營(yíng)業(yè)中斷

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C  

　　下列關(guān)于不同類別風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法不正確的是( )。

　　A 信用風(fēng)險(xiǎn)是金融活動(dòng)中最普遍和常見(jiàn)也是最重要的一種風(fēng)險(xiǎn)

　　B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券投資類機(jī)構(gòu)面臨的最基本的風(fēng)險(xiǎn)之一

　　C 操作風(fēng)險(xiǎn)，是指由不完善或有問(wèn)題的人員、信息科技系統(tǒng)、內(nèi)部流程以及外部事件造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)通常被分為融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：C  

　　證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下( )原則。 ①全 程全員原則 ②預(yù)防第一原則 ③審慎管理原則 ④快 速響應(yīng)原則

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是( )。 ①就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全 ②客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng) ③實(shí)物資產(chǎn)的損壞 ④營(yíng)業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D  

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