[單選題]證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于( )。 Ⅰ.籌資規(guī)模不同 Ⅱ.反映的經(jīng)濟關系不同 Ⅲ.籌集資金的投向不同 Ⅳ.收益風險水平不同

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是(　)

　　A基金評價機構

　　B基金份額持有人

　　C基金托管人

　　D基金投資顧問機構

　　參考答案：C

　　[單選題]企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A15%

　　B25%

　　C30%

　　D40%

　　參考答案：D

　　[單選題]下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為( )。 Ⅰ.期貨購買者 Ⅱ.期權出售者 Ⅲ.期權購買者 Ⅳ.期貨出售者

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]資產(chǎn)證券化最早起源于( )。

　　A德國

　　B美國

　　C英國

　　D希臘

　　參考答案：B

　　[單選題]全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，以( )等全面的風險管理概念為核 心的一種嶄新的風險管理模式。 Ⅰ.全球的風險管理體系 Ⅱ.全面的風險管理范圍 Ⅲ.全 新的風險管理方法 Ⅳ.全員的風險管理文化

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、( )等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責令改正; Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務; Ⅲ.責令處分有關人員; Ⅳ.責令暫停新增客戶。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求( ) Ⅰ、具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格 Ⅱ、最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ、最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查的情形 Ⅳ、公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是()。①根據(jù)經(jīng)驗或相關性分析確定特定債務人或頭寸暴露的違約風險主要與哪些經(jīng)濟或財務因素有關，模擬出特定形式的函數(shù)關系式②根據(jù)歷史數(shù)據(jù)進行回歸分析，得出各相關因素的權重以體現(xiàn)其對于借款人違約作用的大小③將潛在借款人相關因素的數(shù)值代入函數(shù)關系式計算出一個數(shù)值④根據(jù)所得數(shù)值的大小衡量潛在借款人的信用風險水平，從而決定貸款與否

　　A①②③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。 Ⅰ.不通過集中的交易所 Ⅱ.實行分散的、一對一 Ⅲ.通過各種通訊方式 Ⅳ.實行集中的、一對一

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

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